2012年建行湖南省分行营业部本部深入贯彻双基管理年活动，以“强基础、抓基层、巩固双基管理成果”为主线，加强会计营运条线基础建设和风险管理，不断增强员工合规操作、风险防范意识，进一步提升规章制度执行力。
一、积极开展员工培训，重点加强员工规章制度的学习和风险案件防控教育，增强全员案防意识。
该行以员工行为规范、岗位禁止性规定等为基础，监管部门和上级行的重大案件防控工作制度为重点组织学习。一季度该行组织员工观看案件防控视频录像，及时学习总行下发的案件防控工作动态，强化员工合规守法的操作意识。支行的每周例会会学习最新的文件制度，每月对重点培训内容进行知识测试，委派营业主管每月对员工培训情况进行督查、考核。
二、健全业务条线检查督导、违规问题整改问责等管理机制，不断提升内控管理水平。
第一、一季度该行健全员工岗位职责，明确各岗位遵循的操作标准和岗位职责要求，及时开展不相容岗位（职责）清理，对21名柜员岗位职责与权限设置进行匹配，并根据柜员权限最小化原则，取消了柜员的部分岗位权限。按照岗位职责严格按章操作。
第二、每月开展会计营运基础管理自查工作，组织业务骨干成立检查小组，及时发现问题、梳理问题，认真进行整改，形成风险操作提示在例会中组织全行学习。完善了支行《会计营运工作考核办法》，将操作风险的可控性与员工的经济利益直接挂钩，督促员工做到有章必循、违章必究，形成制度制约，健全了问题整改问责机制。
三、开展会计部位专项治理，提升案件防控水平。
第一、根据《湖南省分行基层机构防控风险案件重点监控指引》的要求，重点对现金及尾箱管理、柜面业务授权、重要单证、印章及重要物品、账户开立及使用、印鉴卡管理、柜员岗位权限设置、对账管理和等关键部位进行专项治理，防范柜面操作风险。
第二、该行以人民银行支付结算执法大检查为契机，认真梳理在账户、票据、银行卡、支付系统和支付信息报送等业务中存在的问题，开展自查自纠；加强结算账户开立、使用、变更、撤销的管理，规范支付结算相关业务操作；不断强化支付结算管理。
第三、加强重要岗位管理。该行充分利用各业务监测系统，对业务主管履职情况检查。重点检查业务主管大额现金收付授权、双人封箱碰库、业务审核授权等重点环节，确保关键控制环节执行到位。
