建行山西大同分行 对关键风险点监控问题开展集中“会诊”

　为进一步防范操作风险，4月6日上午，建行山西大同分行召开了一季度案防联席会议，对一季度关键风险点检查中存在的问题和不足进行了逐一“把脉”和集中“会诊”。该行纪委书记、各部门经理、纪检监察特派员共23人参加了此次联席会。

    会上，按照事前布置，公司业务部、房信管理部、财务会计部、个人金融部、纪检监察特派员相继作了主题发言，对重点提出的自助设备加钞清机双人操作执行欠规范、现金柜员营业终了勾对流水次日进行、业务主管授权时没有按规定对相关信息资料进行认真审核后再授权、授信客户基本信息真实性核查操作不够认真、柜面销售个人理财产品部分网点在影像系统里没有留存相应的资料等问题，与会人员进行了逐一“把脉”和集中“会诊”，分析查找了存在问题的原因，提出了整改措施。纪检监察特派员与相关部门人员还就如何开展监控检查进行了经验交流，取得了良好的效果。之后办公室就声誉风险和失密风险，人力资源部就用工风险分别进行了探讨，提出了防范建议。

    最后，该行纪委书记强调：关键风险点监控检查工作是抓基层，抓基础，防范操作风险的一项重要工作，各单位要高度重视。相关业务条线和纪检监察特派员在开展现场检查时，必须严格按照上级行相关操作指引的有关规定和要求实施监控检查，对检查中发现的问题要填制《基层机构关键风险点监控检查发现问题通知书》，认真督导相关单位相关人员进行整改；并对符合轻微违规积分标准的责任人进行积分。风险管理部要对录入系统的数据认真分析，及时形成报告上报省行，切实把关键风险点监控检查工作落到实处。