五一劳动节小长假即将到来，为强化内控管理，有效防范操作风险，提高柜面人员风险防范意识，确保营业网点安全营运，郴州分行于4月28日在全行范围内开展了一次突击检查。
为保证此次检查的效果，该行在检查前进行了周密布置，制定了突击检查方案:由会计营运管理部牵头，纪检监察部和全行委派营业主管参与，组成18个小组(由分行部门检查人员和县支行委派营业主管任组长)，对城区18个营业网点进行了一次突击检查。检查的主要内容包括：
一是尾箱管理。检查与保安公司交接情况，即尾箱交接前是否按要求进行三看一查:是否看押运车、看解款员、看武装押运人员、查证件； 尾箱交接是否规范: 观察尾箱交接过程，是否双方双人在场交接，分别确认签名；查看交接登记，尾箱的数量是否与实际相符，交接登记人与实际交接人是否一致；是否按照尾箱编号进行核对。
二是现金及单证管理。检查柜员尾箱、自助设备现金账实是否相符，机构汇总数是否相符；重要单证查库, 检查重要单证号码是否连贯（特别关注现金柜员总行重控单证是否存在跳号现象），核对账、实、簿是否三相符；汇总单证机构实物总数与内部账余额表核对是否相符，是否存在串户或核算账户错误等问题。
三是重要物品保管情况。现场检查网点人员（含柜员和客户经理等）作业区（抽屉、保险柜、铁皮柜、办公柜等）是否保管私人现金、存折（卡）等有价单证；是否有客户各类证件、重要单证或有价单证、票据凭证（含签约资料客户回单联）等。各种暂未使用的重要物品是否入柜保管等。
对检查发现的问题填写检查整改通知书，经被查网点负责人签字和网点盖章，并要求及时上报整改结果。
本次节假日前突击检查保密性和针对性强，收到了预期效果，既提高了检查监督的威慑力和执行力，又规范了柜面操作，提高了全体柜员风险防范意识，不断夯实了“双基”管理的基础。
