建行衡阳市分行继续坚持“双基”管理不放松，充分发挥纪检特派员督查作用，通过“五查五确保”措施，落实合规营运，巩固“双基”成果，筑牢案防长堤。
一、查审计整改责任制落实，确保整改到位。针对2010年-2011年内外审计检查发现存在的问题，督导所辖行及部门进行整改，对未整改到位的问题全部分解到行、到部门、到责任人，确保整改到位。
二、查19条禁止性规定落实，确保问责到位。检查所辖网点是否存在违反《中国建设银行员工从业禁止若干规定》的行为。对照从业行为的“禁区”和“底线”，对照“十九条禁令”，看年初签订遵守禁令承诺书的落实情况，检查遵章守纪的责任意识，是否认真维护建行的资产安全和声誉。严格合规问责，做到违规必有成本和代价，体现管理公平和严肃性。
三、查帐务真实性过程落实，确保对帐到位。监督检查所辖网点对账管理制度是否落实到位，对账是否真实、有效，是否及时有效处理不符账单，是否存在内部人员代客户回签网银对账回单的问题、对对账过程中发现的问题及疑点是否及时查清和整改。加强对企业存款、贷款、应收利息、央行存款、同业存款等重要账户与企业对账的监督，保证派往行“账账、账款、账实、账表、账据、账卡、账簿、内外账”八相符。
四、查账户印鉴卡管理落实，确保合规到位。监督检查内部账户使用、印鉴卡管理情况。重点检查内部账户的使用是否符合规定、内部挂账资金是否及时清理，单位结算账户的开立、使用、结清是否按规定流程办理，睡眠户、长期不动户是否及时进行清理，内部管理类资金账户是否按规定使用与管理，印鉴卡是否按规定预留、保管和使用等。
五、查操作风险点管理落实，确保制度到位。狠纠违规，提升制度执行力，充分运用检查发现违规、揭示风险的重要手段，突出“防火”功能；发现违规行为，反馈合规执行力不到位的问题，注重后续整改完善。对于检查所暴露的问题，从完善制度、岗位制约等角度入手，遏制防控风险。针对违规行为的处理，公平合规问责，确保问责发挥震慑、惩戒违规的作用，从而提升各项内控制度的执行力。
