建行衡阳华新支行坚持围绕加快发展主线，加大案件防范力度，从“抓教育、强执行、勤检查、严问责、促整改、建机制”等方面着手，内控管理水平得到提高，有力促进了该行业务经营又好又快发展。
抓教育。突出教育引导重点，构建“不想为”的内控案防机制。通过坚持不懈地开展多种形式的教育活动，引导员工树立正确的世界观、人生观、价值观，常怀安全之心，常履制度之责，常守职业之德。及时传达上级案件专项治理工作精神，让员工充分认识到案件治理的严峻性、复杂性，上级对案件治理的严格要求和决心，保持对案件治理的高压态势。
强执行。该行始终将合规、风险防控始终贯穿在每天的晨会中，日常工作体现在客户身份核查；办理电子产品的电话核对；特殊业务、大额业务的授权；大额现金的收付卡把；对会计处理的凭证、帐表内容和数据进行复核，对经办的一切帐、簿、证、据、表进行逐笔审核和复核。
勤检查。对已经处理的会计帐务及会计凭证再核对，保证所有柜员的业务均在事后进行序时不间断审查，检查对重要业务特别是柜员办理本人业务、错账冲正、反交易、内部账户取现等做到重点监督。
严问责。对发现的问题，严厉查处，以防再犯。坚决摈弃“人情”，树立相互监督的意识。将信任建立在遵章守纪、按章办事的基础上，发现违反规章制度的行为主动提示制止，对重点业务及时进行稽核检查，对检查发现的问题涉及的相关责任人进行相应的处罚，同时根据存在问题建立了台账，进一步提高了全员合规操作的自觉性。
促整改。通过问题整改强化制度执行力。认真剖析，举一反三，强化内控案防管理责任，切实增强规章制度的有效性,强化对各项经营活动的制度约束，围绕重点环节、重点岗位加大检查力度,建立检查发现问题整改责任制，加大责任追究工作力度,通过问题整改，分析存在问题的原因，提出处理意见和整改措施，从严处理。让员工认识案防工作的重要性，逐步步入“认识、整改、提高”的良性循环。
建机制。加强领导落实案防工作责任。制订了案件专项治理工作实施方案，提出案防工作措施，明确案防工作任务和全员在工作中承担的责任，落实案防工作职责。通过签订案防责任书，将案防责任层层落实到网点、到岗、到人。严格按照量化考核实施细则开展工作，制定案防考核办法，明确考核奖惩措施，将案防考核与绩效考核挂勾。
