建行衡阳市分行着力构建案防长效机制，从抓整治入手，开展“八大案件风险”治理，把案防放到发展的战略位置, 在合规与创新、合规与发展上寻找最佳结合点，继续实现又好又快地发展，已成为该行党委、全体员工的共识,并已得到衡阳社会各界的认同。
整治突出案件风险点。以部门为单位，以易发案件和风险的业务环节及部位为重点，在全行开展自查和检查活动。该行认真按照省行的布置，开展了保函及承诺业务清理，有效促进了表外业务持续健康发展，并严格按照相关要求加强对公贷款提款管理，有利于降低贷款承诺资本占用、减少失效保函资本占用。
实施营业主管“换防”。为切实发挥委派营业主管风险防范第一道关口的作用，该行根据上级行有关要求，对同一机构连续任职超过两年期限的会计主管和同一机构就地委派的会计主管一律实行了岗位交流。全行综合性网点交流的16名委派营业主管全部到位，对11名委派营业主管则实行了为期15天的交叉“顶岗”。
发挥“三道防线”作用。组织对机构负责人和主管人员违规动用公章，擅自对外签署法律性文件的案件风险进行排查；风险经理与各支行组织开展票据业务部位的票据诈骗、违规出具金融票证的案件风险；信贷业务部位的骗贷和违法发放贷款的案件风险关键风险点抽查；营业主管组织支行会计、个银开展了柜面业务部位的操作性案件风险，特别是代发工资、上门收款、现金管理等重点部位违规销售理财产品、违规代客办理业务、归集过渡资金信用卡部位的案件风险；电子银行部位的案件风险的专项自查活动，夯实了该行在案件风险防控的基础。
做好效能监察工作。抓规范，健全完善规章制度。制定下发效能监察实施方案，明确监察目的、依据、对象、内容及方式，督促健全完善岗位责任、服务承诺、首问负责、限时办结、责任追究、绩效考核等制度。抓重点，着力解决工作中存在的缺位、错位、越位等问题。抓作风，确保举措落到实处。重点围绕每项业务指标要落实到员工，落实到客户，落实时间进度，落实工作措施等内容实施效能监督。抓整改，规范程序确保效果。对发现问题进行梳理、归纳，分析研究原因，提出整改意见，跟踪和督促整改意见的落实。
形成案防整体合力。多方并施抓整改。制作了《衡阳市分行风险点发现问题汇总表》，抓住难点，夯实整改跟踪；抓住追责，强化整改效果。按检查形式分审计和自查两类，并按信贷等三个条线别类，分已整改和未整改问题，按新增还是重犯问题追踪是否积分、扣减绩效等到位情况，突出遏制屡查屡犯问题；多头出击抓案防。实施“三会、二状、一书”，即：开好全行纪检监察工作会议、季度风险例会、季度案防联席会议；组织全行中层管理人员签订《双基管理暨案件防控工作责任状》、《党风廉政建设责任状》；组织员工签定《廉洁合规从业承诺书》。坚持案防常态化。量化案防考核，坚持执法监察，加强合规督查。合规检查重点放在8类44个风险点。五是发挥积分作用，严格责任追究。共发现风险点问题207个，全辖积分244分，涉及240人；经济处罚21人次，共3100元。
