建行衡阳市分行在构建案件防控体系中注重软环境的打造，为构建长效大体系打下了坚实的基础。
加强领导，营造氛围。成立了市分行李行长为组长的“案防”管理领导小组，其他行领导任副组长，各部门负责人为小组成员，具体组织抓好“案防”管理工作。进一步提高了全员对开展“案防”工作的认识，明确了“案防”的内容、责任和要求。
严格准入，提高素质。制定了客户经理管理细则，按照任职资格、营销业绩、风险贷款三个层面设置标准，实施准入、整顿、退出管理；严格管理，客户经理签订《自律协议》，确保信贷业务安全运行；加强培训，采取专业集训、案例分析、参观学习等方式，提高综合素质；加强考核，将营销业绩和工作质量评价相结合，对客户经理实行计价考核。
审计整改，一项一策。该行认真梳理前次风险例会整改情况，剖析新发现风险点问题，并按不同情况分门别类处理。对审计发现的问题，则实行一项一策，在风险例会上逐一分析原因，研究整改措施，明确责任人，提出整改时限；审计问题纳入“一项一策”动态管理；对审计外发现的违规问题，则实行“检查-整改-再检查”落实整改工作。
立军令状，签承诺书。该行进一步发挥好领导核心作用，各单位负责人分别与市行签立了《党风廉政建设责任书》、《双基管理暨案件防控工作责任书》《优质文明服务责任书》、《信贷风险管理目标责任书》、《重点客户营销责任书》、《不良贷款清收一户一策责任书》、《员工合规承诺书》。通过立军令状，签承诺书，努力实现员工“让我合规”向“我要合规”思想观念的转变，使按章操作、廉洁从业成为员工的自觉习惯。
督导检查，双管齐下。针对财务会计部位风险，对全行39个网点实行了全面财务会计检查，主要对账户管理、中间业务收入，营业机构现金及尾箱管理、岗位设置与柜员管理。经过全面检查，各网点对检查中出现的问题进行了全面分析整改，进一步加深了对“双基”工作认识。针对合规操作风险，该行纪检监察特派员分片对各行进行了合规检查，并对开展“双基管理年”活动进行了督办。
规范流程，从严管理。一是制作了网点一日工作流程视频片、二是出台了2个风险管理办法；三是对各岗位人员职责和工作流程进入了梳理。为了更好的提升各网点整体服务水平，由该行编排拍摄了一个规范的一日工作服务流程视频教程，有力促进了基层行的案防工作。全面梳理工作流程，进一步提升了前后台之间的良性互动与协调配合。为了加强信贷风险管理，制订了《2011年信贷风险管理考核办法》、《2011年基层机构信贷关健风险点检查办法》，并实行“两挂一考核”，分别与绩效费用、绩效工资挂勾。
案防到人，明确职责。年初，全体员工签订了案件防控工作责任状。制定了相关考核办法，明确了工作目标和任务，按照各自不同的岗位，不同的业务，不同的责任，将责任目标进行了细化分解，使全行的案防和风险控制工作有领导，有组织，有制度，有落实。
行为排查，岗位轮换。该行坚持“双休日”、“节假日”领导值班制度，确保应急处理能力。同时，按照“双排查”的要求，该行采取家庭访查、随机抽查、业务系统疑点核查、顶岗检查、外部调查的程序，对全行员工进行了认真排查。了解员工8小时外的情况。全行共排查员工780人，排查面达100%。对现金龙头柜柜员、会计柜员、现金柜员、普通柜员岗等进行了轮岗。
