2012年是“强基础、抓基层、巩固双基”活动年，作为防范操作风险的第一道防线，建行湖南省分行营业部本部着力强化操作风险管理，将内控与操作风险治理作为现阶段重中之重的工作，抓住重点、把住关健、巩固“双基”成果。
一、统一思想、提高认识
该行每周召开操作风险分析例会，定期总结分析操作风险管理工作，查找漏洞、不足，及时整改规范并报告，确保各项管理要求落到实处。
二、严格落实不相容岗位（职责）相分离
一季度该行组织了一次不相容岗位（职责）执行情况的检查，重点对柜面会计、营运的不相容岗位执行情况进行检查。对21名柜员岗位职责与权限设置进行匹配，并根据柜员权限最小化原则，取消了柜员的部分岗位权限。
二是开展重要岗位轮岗和员工强制休假制度。一季度该行对现金管理岗位、外汇会计岗位、对公综合岗位等重要岗位开展岗位轮换、对部分员工实施强制休假，充分发挥B角作用，采取顶岗检查等方式，增强对高风险岗位的管控能力。
三、抓住关健风险点，提升内控管理水平。
该行积极推广运用关键风险点检查，借助监控录像、柜面业务监测系统、稽核系统等系统技术工具，重点强化对柜面业务、会计及运营管理复核、授权等操作风险易发部位制度执行情况的监控检查。通过关键风险点检查，该行不断规范现金管理、重要物品管理、柜面核算操作流程，增强员工合规意识，提升内控管理水平。
四、制订员工工作考核办法，强化制度执行力。
该行根据本行的自身特点制定了员工考核办法，建立员工考核台账，将操作风险的可控性与员工的经济利益直接挂钩，督促员工养成良好的习惯。做到有章必循、违章必究，形成制度制约，强化操作风险管理，巩固“双基”成果。
