2011年，在建设银行湖南省分行营业部党委的高度重视及全体员工的共同努力下，内外部审计监管检查整改工作日益规范，从制度和流程入手，通过落实整改有力提升了依法合规经营管理水平。
一、营业部领导高度重视。营业部党委强调内外部审计监管机构检查对提升营业部内控管理水平的重要性，并突出以“双基”活动为契机，高度重视内外部审计监管检查整改工作，成立了以营业部总经理为组长，各分管行领导为副组长的整改工作领导小组，明确各分管行领导作为内外部审计监管机构检查发现本条线问题整改的第一责任人，严格要求各支行、部门和相关人员积极整改，切实抓好整改成果的转化。
二、牵头部门认真负责。营业部法律合规部充分发挥作为内外部审计监管检查整改牵头部门作用，制定并下发建营发[2011]86号《关于加强内外部审计和监管检查有关工作的通知》，通过制度明确各单位的职责与分工，提出了沟通配合要求。法律合规部与内外部审计监管机构建立保持良好的日常联络、接待和沟通渠道，充分做好每一次迎接审计监管检查前的准备工作，及时将审计监管检查通知、有关要求转发相关条线、部门、支行并逐一督促落实。检查、审计现场积极做好被审计监管检查条线单位与检查机构的协调沟通工作，收到审计监管检查报告后及时督促条线管理部门组织整改，汇总整改结果，撰写整改报告。
三、条线部门紧密配合。在现场审计检查阶段，业务条线部门提前介入，结合审计监管工作情况及时对经办单位的业务问题做好指导工作，对集中性的问题统一解答口径，同时就业务规章和政策制度做好解释说明工作。指定部门审计联系人，落实具体审计监管检查工作要求；负责本条线审计监管检查发现问题的组织整改以及责任认定，对本条线整改结果负责；对本条线发现的问题提出责任认定和处理建议在检查组离场后15日内报送纪检监察部；对本条线发现的问题提出整改计划和要求，指导和督促本条线整改；负责审查、汇总本条线的整改情况，撰写条线整改报告，并在规定时间内报送法律合规部；负责对发现问题整改情况进行追踪检查，撰写条线追踪检查报告。
四、被查单位正确对待。被检查单位指定熟悉本单位业务的专人作为审计监管检查联系人，做好审计监管检查的准备、接待、沟通和解释工作；及时、完整提供审计监管检查人员所要求提供的资料；审计监管检查联系人对于检查过程中提出的问题迅速掌握，并积极主动向检查人员作出充分、合理的解释说明；检查过程中审计联系人须密切关注审计监管检查进展，视情况及时向本部门、条线负责人和分管行领导报告并同时反馈至法律合规部；对于经确认的审计监管检查发现问题，被检查单位立即落实整改，及时向条线管理部门报送责任认定情况和整改报告。
五、发现问题严格问责。对审计发现问题进行严肃问责，严格执行《中国建设银行轻微违规行为积分管理办法》和《中国建设银行工作人员违规失职行为处理办法》等规定，决不姑息。我部还将审计监管发现问题整改情况与“双基”及合规行创建等考核进行挂钩。
今年在湖南银监局对我行开展大额资金汇划、存单质押、重要空白凭证管理、帐户管理、信贷类等业务检查和审计署驻长沙特派办对我行开展公司及个人类信贷业务检查中，由于检查准备充分，资料提供全面，业务解释合理，沟通汇报及时，最终未对我部出具任何工作底稿。内部审计发现问题经追踪审计确认整改金额、整改笔数比率均达到100% ，内部控制评价继续保持为一级二档。
