根据营业部双基管理年活动实施方案的要求以及省行《关于下发2011年二季度会计检查重点的通知》（建湘会〔2011〕12号）要求，建设银行长沙新世纪支行组织了一次柜面交易等基层岗位及现金柜员管理控制不到位引发的操作性案件风险排查活动，通过此次活动的，进一步提升了支行内控管理水平和员工职业素养，强化了各种防控措施，员工的合规经营意识和风险防范意识明显提高。
一、学习业务制度、强调风险类型
支行领导高度重视此次自查工作，为加强自查工作的组织管理，确保自查效果，支行结合“双基”活动，对现金及尾箱管理、岗位设置与柜员管理、账户管理、印鉴卡管理、重要空白凭证管理、印章及重要物品管理、柜面业务操作、挂账管理等关键部位、重要环节、关键风险点开展了全方位自查。
二、严查风险点、提高执行力
加强现金及尾箱管理。组织所有业务主管对现金柜员（含普通柜员）的尾箱同时进行突击检查，并与网点现金余额进行比对，未发现空库、短款情况；同时通过调阅近段的柜台监控操作录像，对柜员操作进行核查，未发现日终双人封包碰库、日常查库流于形式的漏洞，未发现通过虚增存款、虚假现金转账调拨、盗取尾箱现金等手段侵吞库款的情况。柜员办理业务现金收付都严格按照收付流程办理，未发现逆流程办理现金业务的现象；柜员在接送头寸做到了双人接送并签字，但存在柜员之间现金调拨，业务主管未及时监交的现象。
由于人员变动（辞职或交流），为落实岗位制衡制度，支行部分岗位进行了机构内柜员岗位轮换。调整了部分现金柜员，但未及时更新岗位职责，并未按照要求对现金柜员及每台自助设备设置现金库存控制。
三、深入分析原因、杜绝屡查屡犯
对于岗位职责、账户及印鉴卡管理、重要空白凭证管理等方面存在的问题，分析原因：工作责任心不强，对于人员变动、岗位调整等未及时更新岗位职责，造成了工作的滞后；前台操作业务不熟悉，对于部分单位的所属性质，经办人员把握不准，授权人员也未切实起到授权把关的作用；临柜人员工作粗心，下班后急于结帐，对表外单证核算不规范，未引起足够的重视。
通过此次自查，新世纪支行及时发现了内部管理和岗位职责中存在的问题，通过举一反三，使全体人员树立内控优先、审慎经营的理念。同时也利用此次活动的契机，进一步提升了支行内控管理水平和员工职业素养，强化了各种防控措施，完善各项内控机制，防微杜渐，避免案件和重大资金风险发生。
