建行晋城分行业务经营部三项措施自查深化“制度执行年”活动情况

       根据市行“关于开展深化“银行业内控和案防制度执行年”活动的通知”要求，近日，建行晋城分行业务经营部对开展“深化‘银行业内控和案防制度执行年’活动，涉及到本部强化内控制度执行力突查、开展员工行为排查及狠抓“防范操作风险13条”的落实三个方面内容，进行了认真自查。

    一、回顾主要作法。一是健全组织，加强组织领导。召开中层干部会议及时传达了通知精神，成立了活动领导组，制定了业务经营部活动的实施方案，提高治理工作的可操作性。二是上下联动，加强部门配合。会计、个银、办公室条线，根据各部门职责，结合岗位实际，通过飞行检查、暗访暗查等灵活方式，对基层网点和一线柜员各项制度落实情况的突查。三是开展排查，关注员工行为。继续完善员工行为集中排查，确保排查面达到100%，积极配合市行开展员工行为排查，对排查中反映问题认真调查，提醒谈话。特别是加强了员工日常行为排查，通过家访等形式密切关注员工行为动态。四是规选动作，落实案防制度。按照银监会要求，对“规定动作”，逐项落实并严格进行评估验收，“自选动作”，适时建立并认真加以补充完善。

    二、正视存在问题。分别对飞行检查、暗访暗查发现的9个问题边查边改，因人员紧张未能实现强制休假问题客观反映，并采取外派经理、副经理、特派员、营业主管、柜员主管客户经理培训代替休假，弥补强制休假不足。

    三、打算下步工作。一是按规定进行轮岗，严格落实轮岗交流制度；二是加强监督检查，定期不定期强化内控制度执行力突查；三是对稽核差错问题主动积分，严格追究违规责任；四是进一步深化“银行业内控和案防制度执行年”活动，积极配合做好银行业内控和案防制度的贯彻落实检查工作。