中国银监会关于印发《金融资产管理公司并表监管指引(试行)》的通知
时间：2011-03-28 11:13:51 来源：银监会
第九十九条 对资产公司违反风险管理、最低资本要求、杠杆率、大额风险暴露、流动性、内部交易、信息披露等审慎监管标准的行为，银监会可以要求资产公司立即采取措施补救并按照法律、法规和监管规定采取相应的监管措施。
第一百条 银监会根据并表监管情况，可以组织资产公司和外部审计机构参加并表三方会谈，讨论监管和外部审计过程中发现的问题，加强对并表监管关注事项的交流和沟通。
第二节 现场检查
第一百零一条 银监会现场检查的对象为资产公司，必要时可协调相关监管机构，由相关监管机构对资产公司下属的证券、期货、基金、保险等子公司进行检查。经相关监管机构同意，银监会可以通过与相关监管机构成立联合检查组等方式，对资产公司下属的证券、期货、基金、保险等子公司实施现场检查。
第一百零二条 银监会可以根据非现场并表监管情况，以及资产公司的风险状况、规模、组织架构及业务复杂程度，合理安排和制定并表现场检查计划。
第一百零三条 银监会根据现场检查计划确定的检查内容和重点进行现场检查，检查结束后向资产公司出具《现场检查意见书》或《行政处罚决定书》。要求资产公司对检查发现的问题进行整改，并对违法、违规行为进行处罚。
第一百零四条 银监会可以在《现场检查意见书》或《行政处罚决定书》印发后对资产公司的整改措施落实情况进行跟踪，或实施后续检查，关注和评估资产公司的风险及其管控情况的变化。
第三节 监管协调与信息共享
第一百零五条 银监会通过与境外其他监管机构加强协调合作及信息共享，确保资产公司的境外机构得到充分、有效的监管。
第一百零六条 银监会通过与国家相关部门及境内其他监管机构建立监管协调机制，在监管内容、信息报送、审批政策和具体监管措施等方面加强信息沟通和协调配合，全面掌握资产公司及其各金融类子公司的风险水平与风险管理状况，对重大紧急问题进行磋商，协调现场检查的范围和方式等。对监管中发现的资产公司金融类子公司存在的重大风险以及涉嫌违法违规的问题，由银监会按照监管职责分工移送相关监管机构处理。
第一百零七条 银监会推动建立电子信息平台，加强与国家相关部门及其他监管机构的监管信息共享。
第一百零八条 银监会可以通过签订双边监管备忘录等形式与境外监管机构开展监管合作，对资产公司跨境业务的监管和协调做出安排。
第六章 附则
第一百零九条 未经国务院批准实施股份制改革的资产公司的并表监管参照本指引执行。
第一百一十条 本指引由银监会负责解释和修订。
第一百一十一条 本指引自公布之日起施行。
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