第十节 财务公司境外子公司设立
第九十一条 财务公司申请设立境外子公司，应当具备以下条件：
（一）确属业务发展和为成员单位提供财务管理服务需要，具备清晰的海外发展战略；
（二）拟设境外子公司所服务的成员单位不少于10家，且前述成员单位资产合计不低于等值于100亿元人民币的可自由兑换货币；或成员单位不足10家，但成员单位资产合计不低于等值于150亿元人民币的可自由兑换货币；
（三）各项审慎监管指标符合有关监管规定；
（四）经营状况良好，最近2个会计年度连续盈利；
（五）权益性投资余额原则上不超过净资产（合并会计报表口径）的50%；
（六）内部管理水平和风险管控能力与境外业务发展相适应；
（七）具备与境外经营环境相适应的专业人才队伍；
（八）最近2年内未发生重大案件或重大违法违规行为；
（九）监管评级良好；
（十）银监会规章规定的其他审慎性条件。
第九十二条 财务公司设立境外子公司，应由财务公司作为申请人向所在地银监局提出申请，由银监局受理并初步审查，银监会审查并决定。银监会自收到完整申请材料之日起4个月内作出批准或不批准的书面决定。
财务公司获得银监会批准文件后应按照拟设子公司注册地国家或地区的法律法规办理境外子公司的设立手续，并在境外子公司成立后15个工作日内向银监会及财务公司所在地银监局报告境外子公司的名称、成立时间、注册地点、注册资本、注资币种等。
第十一节 财务公司分公司设立
第九十三条 财务公司由于发生合并与分立、跨银监局迁址，或者所属集团被收购或重组而申请设立分公司的，应当具备以下条件：
（一）确属业务发展和为成员单位提供财务管理服务需要；
（二）拟设分公司所服务的成员单位不少于10家，且前述成员单位资产合计不低于10亿元人民币；或成员单位不足10家，但成员单位资产合计不低于20亿元人民币；
（三）各项审慎监管指标符合有关监管规定；
（四）注册资本不低于3亿元人民币，具有拨付营运资金的能力；
（五）经营状况良好，最近2个会计年度连续盈利；
（六）最近2年内未发生重大案件或重大违法违规行为；
（七）监管评级良好；
（八）银监会规章规定的其他审慎性条件。
第九十四条 财务公司设立的分公司应当具备以下条件：
（一）营运资金到位；
（二）有符合任职资格条件的高级管理人员和熟悉相关业务的从业人员；
（三）有与业务发展相适应的组织机构和规章制度；
（四）建立了与业务经营和监管要求相适应的信息科技架构，具有支撑业务经营的必要、安全且合规的信息系统，具备保障业务持续运营的技术与措施；
（五）有与业务经营相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施；
（六）银监会规章规定的其他审慎性条件。
第九十五条 财务公司由于发生合并与分立、跨银监局变更住所，或者所属集团被收购或重组而设立分公司的，应与前述变更事项一并提出申请，许可程序分别适用财务公司合并与分立、跨银监局变更住所、或者因所属集团被收购或重组而进行股权变更的规定。
第九十六条 财务公司分公司的筹建期为批准决定之日起6个月。未能按期完成筹建的，应在筹建期限届满前1个月向法人机构所在地银监局和拟设地银监局提交筹建延期报告。筹建延期不得超过一次，延长期限不得超过3个月。
申请人应在前款规定的期限届满前提交分公司开业申请，逾期未提交的，设立分公司批准文件失效，由决定机关注销筹建许可。
第九十七条 财务公司分公司开业，应由财务公司作为申请人向拟设分公司所在地银监局提交申请，由拟设分公司所在地银监局受理、审查并决定。拟设分公司所在地银监局自受理之日起2个月内作出核准或不予核准的书面决定，并抄报银监会，抄送法人机构所在地银监局。
第九十八条 申请人应在收到开业核准文件并领取金融许可证后，办理工商登记，领取营业执照。
财务公司分公司应当自领取营业执照之日起6个月内开业。不能按期开业的，应在开业期限届满前1个月向拟设分公司所在地银监局提交开业延期报告。开业延期不得超过一次，延长期限不得超过3个月。
未在前款规定期限内开业的，开业核准文件失效，由决定机关注销开业许可，收回金融许可证，并予以公告。
第十二节 货币经纪公司分支机构设立
第九十九条 货币经纪公司分支机构包括分公司、代表处。
第一百条 货币经纪公司申请设立分公司，应当具备以下条件：
（一）确属业务发展需要，且建立了完善的对分公司的业务授权及管理问责制度；
（二）注册资本不低于5000万元人民币或等值的可自由兑换货币，具有拨付营运资金的能力；
（三）经营状况良好，最近2个会计年度连续盈利；
（四）最近2年无重大案件或重大违法违规经营记录；
（五）银监会规章规定的其他审慎性条件。
第一百零一条 货币经纪公司设立的分公司应当具备以下条件：
（一）营运资金到位；
（二）有符合任职资格条件的高级管理人员和熟悉相关业务的从业人员；
（三）有与业务发展相适应的组织机构和规章制度；
（四）建立了与业务经营和监管要求相适应的信息科技架构，具有支撑业务经营的必要、安全且合规的信息系统，具备保障业务持续运营的技术与措施；
（五）有与业务经营相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施；
（六）银监会规章规定的其他审慎性条件。
第一百零二条 货币经纪公司设立分公司须经筹建和开业两个阶段。
第一百零三条 货币经纪公司筹建分公司，应由货币经纪公司作为申请人向法人机构所在地银监局提交申请，同时抄报拟设分公司所在地银监局，由法人机构所在地银监局受理、审查并决定。法人机构所在地银监局自受理之日起4个月内作出批准或不批准的书面决定。法人机构所在地银监局作出决定之前应征求拟设分公司所在地银监局的意见。
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