近年来金融机构金融案件频发，经营形势严峻，纵观各类案件，作案手段层出不穷，花样百出，可谓无所不用其极。银行是经营货币的企业，随着人们金融消费需求的增大、金融机构竞争的加剧、金融产品的不断创新、金融人才的加速流动，金融机构内外部勾结、业务信息泄漏等问题逐步暴露，金融案防管理工作压力增大。作为一名银行管理人员，必须清醒地认识到案件防控工作的重要性，要从员工日常管理着手对案防工作常抓不懈。
每一名员工都是案防工作的一个主体，管好每一个案防主体等于管好案防工作一半。管好员工要从思想道德管起，要从职业操守管起，要强化合规意识。引导员工树立正确的人生观、价值观、纠正金钱主义、享乐主义，自觉抵制腐败思想的浸入渗透。在平时培训中要注重员工岗位培训、注重职责教育工作，要明确什么能做什么不能做，要以学习各项案例促使员工人人知合规，人人懂合规,合规从我做起；要让员工树立起合规为企业创造价值的理念，培养起员工自觉抵制一切违规行为的能力，体会履行岗位职责的重要性；通过正面、反面教育让员工意识到违规违纪行为一定不能做，侥幸心理一定不能有，要珍惜工作岗位，守住职业道德底线。
每一名员工都是经营发展中的最直接人员，一家银行能否实现持续健康发展，关键在员工。每一名员工不仅要具备良好的职业道德素养，还要具备不断提高的业务素质，具备识别风险、控制风险、化解风险的能力。银行必须加强员工教育培训，加强员工岗位职责认识、业务知识学习、规章制度理解、以及风险管控认知，了解岗位业务操作流程，掌握主要风险环节和风险点，切实提高风险化解能力。
人的思想最具波动性，随着各种内外因素变化而变化。银行不是冷冰冰的机器，要加强员工关注、加强员工关心，要以各种形式增进对员工的关爱，掌握员工思想动态。在员工日常管理中要以人为本，为员工制定合理的职业生涯规划，让员工感受到职业生涯发展有前景，企业关爱可感受，岗位角色应珍惜，进一步激发尽职尽责责任心；同时银行要加强与员工的交流沟通，关注员工思想动态、关注员工行为表现、关注员工任何可疑嗜好，一级管一级，层层有管理，将风险隐患和案件苗头消灭在萌芽状态，化解任何不必要的风险事件。
管理漏洞是银行最大的漏洞，业务要发展，管理要跟上，银行必须做好各项业务风险管控考核，教育引导每一名员工要抓生产、抓效益，也要抓管理、抓内控，要实现效益风险两平衡。要建立科学有效的员工激励约束机制，将合规经营、案件防控纳入绩效考核，通过绩效考核引导绷紧合规这根弦，牢固树立风险意识、全员参与意识，坚决遏制各类案件发生，确保各项工作稳健运行。
回顾案件发生，归根结底都是未执行好业务制度，多数是未认真履行好检查，未落实好检查整改，合规经营意识不强。该通报不通报，该警告不警告，该纠正不及时纠正，心存侥幸，日积月累，小病成大患，终有一日魏巍大厦顷刻间轰然倒塌。因此我们要检查、要通报、要整改、要完善，要以各种形式让每一位员工知违规、常警戒、立身正、守合规，切实履行岗位职责、及时纠正违行为。要做好经常性监督检查，做好阶段性重点检查，提高监督问题的通报与指导，做到事前有预防、事中有控制、事后有监督，前后结合，推动问题及时整改，防隐患于未然，坚决杜绝任何案防风险。
案防无小事，时时需谨记。作为银行管理人员，要把案件防控工作放在安全生产管理的第一位，要以合规为准绳，以合规促发展，从员工管理抓起，做好案件防控工作。
