职业道德教育制度。教育员工自觉遵守从业各项禁止规定，实施员工职业道德养成计划。在员工入行、上岗、转岗、职务提升的关键时点和在岗履职的重要时段，将职业操守、合规从业、风险防范和案例警示教育作为其培训的必修课。一是注重增强领导人员、广大党员的廉洁自律意识学习教育，组织员工参观金融业反腐倡廉建设成果展，组织观看教育影片，把加强党风廉政建设工作与本职工作岗位结合起来，拒腐防变；二是倡导全行员工自觉践行职业操守，防范道德风险，在基层机构开设反腐倡廉及案件防控宣传专栏，组织员工开展反腐倡廉和案件防控工作心得交流活动，通过典型案例剖析，揭示案件发生原因及危害，使员工受益匪浅；三是在全行组织开展多个主题教育，比如以“诚信敬业和廉洁合规”为主题的教育、“员工从业禁止若干规定”教育月活动、每年组织员工“重温、签订廉洁合规从业承诺书”活动，把学习宣传员工从业禁止“19条”作为网点晨会的主要内容，达到宣教的目的，收到良好效果。
案件防控责任制度。一是明确责任分工。机构主要负责人是案件防控第一责任人，领导班子对案件防控工作负全面领导责任。其中，一把手对基层机构的案件防控工作负主要领导责任；分管副职按照工作分工，对职责范围内的案件防控工作负直接领导责任；各职能部门按照“谁主管、谁负责”的原则，对职责范围内的案件防控工作负全面管理责任；各岗位员工按照“案防人人有责”的原则，在岗位职责范围内承担案件防控责任。二是层级签订责任书。每年初，基层机构要根据年度工作实际，认真修订案件防控的责任目标和责任内容，提出当年案件防控、安全防范、反腐倡廉工作目标，即确保不发生各类案件、力争不发生各类重大违规事件、减少一般性违规和差错。并适时组织层级签订《案件防控工作责任状》、《反腐倡廉责任状》、《安全生产目标责任书》，即：“一把手”与各职能部门负责人逐一签订；部门负责人与所属员工签署责任书，将案件防控责任制的任务、目标、职责落实到具体人身上，做到明确责任、预防在先，提醒在前，严格督导督查，要把案件防控工作的目标任务及要求落到实处。
案件防控考核制度。以上级行案件防控工作考评实施细则为依据，强化案件防控工作量化管理。一是实行一票否决制。凡发生案件、重大责任事故、严重违规现象的部门和员工，无论其它方面工作如何，都取消各种评先评优资格，并把案防工作作为部门负责人管理考核、提拔晋升的重要依据。二是定期检查督导制。为使考核工作客观准确，效果明显，基层机构充分发挥监察特派员的作用，采取每月2次的巡查督查，督促指导，对于基础管理不够扎实、基本制度落实不力的部门和员工，及时给予善意提醒，既起到了督促作用，又全面掌握了工作状况，为案件防控考核工作提供了详实的依据。三是绩效工资挂钩制。把各部门负责人工资与考核年度案防工作成效挂钩，考核达标单位予以奖励，凡未实现年度案件防控工作目标的相应扣罚绩效工资。
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