如何做好案防工作

    员工行为排查制度。每年定期或不定期组织员工行为集中排查，要作为员工行为动态监控的常态化制度和做法。在排查方法上，以日常排查为主，坚持日常排查与集中排查相结合，严格落实排查责任。各部门以及网点负责人在重视抓员工贯彻落实制度、杜绝操作风险的同时，严格贯彻落实员工家访、走访制度，注重掌握员工的家庭、个人社会交往等情况，有的放矢地做好员工思想工作，防止出现道德风险和案件。在排查内容上向广度和深度延伸：一是排查分析员工深层思想的变化。通过与员工进行“拉家常”式的谈话和交流，准确的掌握员工深层的思想，并与以往所掌握的情况进行对比分析和评判，从中发现有无思想变化的员工。二是排查分析员工八小时之内的日常表现。从员工八小时之内在工作中反映出来的工作态度、精神状态、言谈举止、个人消费等方面的表现进行检查分析，把有不安心本职工作、情绪激化、道德缺乏、不遵守劳动纪律以及个人消费存在严重收支不符的员工列为重点考虑对象，进行检查和分析，并做好进一步地转化工作。三是排查分析员工八小时之外的“三圈”。积极落实员工家访、走访制度，全面了解员工工作之余的生活情况，坚持“统一组织，层级走访，覆盖全员，确保效果”的原则，将员工八小时之外的业余范围细分成“生活圈”、“娱乐圈”和“社交圈”等“三圈”，通过对“三圈”认真分析，不放过任何有苗头和倾向的行为和表现，把“八小时之外”的购彩、赌博、经商等行为列为重点排查的内容，有的放矢地消除各类不良隐患。四是排查分析员工规章制度的执行力度。主要对“公司客户经理”、“中间业务”和“贷款营销”等重要岗位进行重点排查，对员工是否存在的制度盲点和管理不到位之处进行细究，不放过任何可疑之处。通过向部门负责人以及客户征询意见，对与客户有“亲密接触”的员工进行重点掌控，深入细致地了解情况，建立立体案防体系，使制度、监督和控制能够及时延展到位。

    案件防控例会制度。基层机构坚持每季至少开好一次案件防控联席会，研究部署防控案件工作，及时传达落实上级案件防控方面的具体要求，进行有关案情通报和风险提示，营业网点以工作例会、网点晨会等形式进行传导和落实，各基层机构负责人按月主持召开案件风险形势分析和防查会议，层级传达，严抓落实，做到 “不敷衍、不凑数、不务虚、讲效果”，使案防会议制度得以有效落实。

 3/5   首页 上一页 1 2 3 4 5 下一页 尾页