（三）监督检查不到位。部分管理人员履职不到位，对工作落实情况不闻不问，缺乏有针对性的具体指导；部分行员工行为动态排查不深不细，对重点关注对象没有认真落实监控；部分专业部门组织的监督检查缺乏整体协调安排，检查不细致，分析不透彻，风险点把握不准确；个别监督检查人员履职不到位，责任不落实，对暴露出的内控薄弱环节和漏洞揭示不够充分。
四、做好预防职务犯罪工作建议
预防金融职务犯罪，要在全行构建教育、制度、监督并重的职务犯罪惩防体系，从思想入手构筑思想防线，使其“不想作案”；通过完善的规章制度和严格的内部管理，使其“不能作案”；建立严密的检查监督和惩处机制，使其“不敢作案”。
（一）以教育为切入点，筑牢预防职务犯罪的思想防线
1、加强思想政治教育。各级行要把理论学习与反腐倡廉教育、案防教育等主题教育活动紧密结合，使各级管理人员树立正确的价值观、权力观、利益观，提高预防职务犯罪的责任意识。
2、加强廉政教育。各级行领导要带头引导干部员工“常思含欲之害、常怀律己之心”，敬业爱岗，忠于职守，清正廉洁，乐于奉献，保持良好的品德和高尚情操，增强抵御诱惑的能力，切实加强职务犯罪的预防教育。
3、加强警示教育。要继续加强利用典型案例以案论法、服刑罪犯现身说法等多种形式开展预防职务犯罪教育，提高干部员工的防范意识和法律意识，在工作中自觉排除“钱、权、情”的干扰，依法依规开展业务，从根本上防范职务犯罪的发生。
（二）以制度为着力点，形成预防职务犯罪的整体合力
1、完善规章制度。要不断健全和规范科学民主的决策制度、重点工作的运行制度、重要部门的管理制度，结合我行提示的重要风险点以及案件通报中反映的具体问题，不断完善和补充各项规章制度，使制度建设与业务发展相同步。对现行的管理制度和规章，要建立责权分明、平衡制约、规章健全、运作有序的内控机制，制定明确的工作职责、业务范围和权限、责任，把经营风险降到最低限度，切实杜绝职务犯罪的发生。
2、择优选用人才。要抓好人员监督管理，落实好进人关、选人关、用人关、考察关，严格选用领导干部和管理人员的标准，实行公开招聘，考核择优录取，对发现不廉洁等问题的，决不能提拔使用。
3、严格岗位轮换。要严格执行关键岗位轮换岗、基层机构负责人定期交流和强制休假制度，加强对管理人员特别是基层机构负责人内控案防履职情况的检查监督，强化岗位制约，坚决杜绝基层机构负责人不按规定履职、疏于职守而导致职务犯罪的发生。
（三）以监督为约束力，完善预防职务犯罪的制约机制
1、强化案件查防工作机制。要充分发挥各级领导班子作用，形成各级干部员工各负其责、齐抓共管的良好局面，结合实际认真研究分析本行案件形势和员工思想行为动态，积极谋划案件防范新举措，狠抓案件专项治理。
2、强化各项监督检查。要采取专业检查、合规检查、执法监察及专项检查等多种方式，不断加强对全辖预防职务犯罪工作落实情况及易发案件部位和环节的监督检查，从多个专业、不同角度入手，认真开展内控评价、执法监察、专业检查等工作，特别是要围绕“权、钱、人”及重点岗位、重点环节，规范业务操作行为和程序，不断强化、细化制度约束，把所有业务和各个环节都严格置于制度的规范之下，按章办事、依法经营，形成全行上下讲制度、讲规范、讲管理的良好氛围。
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