近期，工行河北省行通过多种渠道监测发现行内部分员工存在出借个人账户或信用额度的违规行为，影响恶劣。为加强员工用卡行为管理，防范由此引发的各类风险，工行衡水故城支行组织学习内控合规部门下发的相关风险提示，旨在对全体员工进行警示教育，引导员工知敬畏、存戒惧，防微杜渐。
一是加强学习，切实提高认识。故城支行持续开展相关业务培训和集体学习，普及相关用卡知识，定期组织员工集中学习《员工行为守则》《员工行为禁止规定》《员工违规行为处理规定及问答》等相关文件，使每位员工都清楚的认识到自己可以做什么和不应该做什么，清楚的认识到四类异常行为的潜在危害，提高警惕，不断增强遵章守纪观念，避免各类违规违纪行为发生。加强组织员工对相关业务学习，及时组织员工学习相关部门的制度文件及警示案例分析，要求每位员工熟悉我行的各项管理规定和制度，增强案件防范意识，提高制度执行力和自身免疫力。
二是加强异常行为排查，为有效控制风险事件的发生支行定时组织在网点范围内进行全面排查，尤其是关键岗位的排查，加大排查力度，做到应查尽查，不放过任何一个风险点，发现一个问题解决一个问题，提前抓住风险事件发生的苗头，从源头上直接解决问题，有效的控制风险事件的发生。
三是加强监督管理，确保责任落到实处。要求在后续工作中对发现不执行规章制度、违规操作业务的，不论情节是否严重，都要及时上报，按照相关规定进行相应处罚，确保责任落到实处。同时对出现的违规问题及时督促整改，有效防范类似事件的发生。
通过本次学习培训，一方面对支行的内控合规工作提出了更高的要求，另一方面进一步强化了支行员工的责任意识和合规意识，使支行员工深刻的认识到合规的重要性，进一步筑牢了员工的合规思想底线。
