邮储九江市分行运用“员工行为管理年”活动成果提升案防水平

    一是查漏补缺、完善案防体系。通过对员工行为管理年活动方案的认真贯彻和实施，我行得到了目前情况下关于员工行为管理方面的第一手资料，并在自查和督导的整个阶段，我行都在不断地对照方案要求，进行查漏补缺，对照监管部门提出的活动方案，我行应在发现漏洞、了解风险暴露的基础上，积极适应内外形势的变化，紧密结合实际，定期梳理各项内控制度、流程，没有的要“立”，不完善的要“补”，不妥的要“改”，过时的要“废”，从而构建起更加严格规范、与时俱进的内控体系，确保内控制度、流程能覆盖所有分支机构、所有岗位和全部业务流程，有效发挥内控制度、流程对员工行为的管理和规范作用。各级机构一把手真正带头执行规章制度，作守法合规的表率。

 

    二是落实整改、巩固薄弱环节。通过组织各个部门对所涉及到的业务、流程继续自查，结合监管部门对我行自查情况的督导和指导，我行也发现了一些制度执行不到位、有制度不执行等方面的问题。通过梳理汇总，我行已经要求各条线建立问题库，在问题通报中提出整改要求，由各个机构组织人员抓好落实整改工作，有问题不一定是坏事，但是发现了问题不去整改一定是不好的事。因此，应切实推动所有问题分门别类，通过现场整改、限期整改、制定计划整改逐步将所有问题整改到位，确实无法短期内整改到位的，还应深入分析导致问题产生的原因，切实将诱因铲除，杜绝出现问题重复查、重复犯的案防窘境。

 

    三是严肃追责、警醒干部职工。一方面市分行人力资源部根据各部门、多层次的培训考核，考核各部门对培训组织、培训内容、培训效果等方面，以及各岗位人员的培训表现、考试成绩等。对考核不合格的部门和人员进行问责、惩处。另一方面对于自查、接受检查中发现的问题，理清问题责任、明确岗位职责，严格执行“上追两级”、“双线问责”、“一案四问”等制度，严肃追究相关人员责任，加大对屡查屡犯、屡纠屡错操作风险隐患和重大违规行为责任人的问责惩处力度。

 

    四是总结提升、凸显案防文化。根据检查中发现的一些典型问题，通过撰写案例、风险提示，以及全员参与“案防大家谈”案防征文活动等形式，总结出一批体现员工行为管理年活动特色的案防材料，有了身边的案例、案防心得和经验，一方面可以加强对各级员工尤其是分支机构负责人和柜台、会计、授信等重要岗位员工的警示教育，另一方面突出员工在入行、上岗、转岗、职务提升等关键时点和在岗履职重要时段的警示教育，不断提高员工思想道德水平和综合素质，规范员工的职业操守和合规意识，将我行“合规不是一日之功、违规却是一念之差”的案防文化充分体现出来，用合规文化的力量，确实加强员工行为管理，从源头上防控违规行为。