今年以来，工行泰安分行以增强内部控制执行力和提高内控管理水平为核心,紧紧围绕强化制度建设，严格较真管控，立足问题整改，提升履职效果，扎实做好内控合规各项工作，为全行持续健康发展提供坚强有力保障。
一、健全完善内部控制体系。按照《商业银行内部控制指引》、《中国工商银行内部控制基本规定》的要求，该行健全完善了内部控制体系，在分行和各支行都分别成立了内控管理委员会（内控管理领导小组），修订完善了内控管理委员会工作规则，明确了委员会的工作机制，全面落实了《2012-2014年内部控制体系建设规划》各项任务。
二、坚持常抓不懈，全面做好内控案防工作。一是认真召开各层级案防分析会。严格执行会议时限，坚持了分行每季度、分行部室每半年，支行每两个月、网点（部门）每月一次的防案分析会制度，保证会议按时、保质保量召开。二是深化员工行为动态排查。根据总省行《员工行为动态管理办法》的有关要求，分行每季、支行每月对员工行为情况排查一次，从家庭异常、个人社交行为和工作表现进行综合分析，掌握异常行为动态。三是抓好重要风险点的防控。分行明确部室分工和防控责任，要求各责任部室各司其职，各负其责，详细制订工作方案，细化控制环节，加强检查监督，突出重点，综合治理，消除隐患。
三、开展内控案防教育活动。一是在全行开展廉洁从业和防案教育活动。组织观看了《守住第一次》、《“蚁贪”之祸》、《红包.炸药包》和《坚守崇高信仰》等系列片，并学习了《员工行为禁止规定（2012年版）》、《员工违规行为处理规定》等文件规定。二是开展“业务运营风险专项治理活动”。根据省行《关于开展业务运营风险专项治理活动的通知》精神，分行成立了以纪委书记任组长、内控合规部总经理任办公室主任、相关专业部室负责人为成员的活动领导小组，负责全行治理活动的组织推动、督导协调等工作。三是开展专项排查员工参与民间融资活动。分行制订了《泰安分行专项排查员工参与民间融资活动实施方案》、《严禁员工参加民间融资活动规定》，全行进行了动员教育，学习了国务院、监管部门和总省行观于员工不得参与民间融资的有关规定。
四、完善制度建设，规范内控管理行为。修订完善《中国工商银行泰安分行内控合规业务考核办法》，对支行的内控合规管理全部工作分为2大部分：工作指标和内部管理指标。并按照《中国工商银行山东分行内控管理奖励办法》要求，在全行组织开展了内控管理先进单位和先进个人的评选，把领导重视、坚持从严治行、内控制度健全、制度执行有效的单位和认真履行岗位职责，严格执行规章制度、熟悉所经办业务的内控风险点和控制措施，具有较强的风险意识、制度意识的干部员工推荐评选为先进单位和个人，营造了“内控提升品质 合规创造价值”的良好内控文化氛围。
五、扎实开展制度梳理。认真落实省行执行力建设要求，对现行的由本行各专业部门制订的相关制度办法及实施细则等进行了梳理，累计梳理相关制度办法及实施细则90项。通过制度梳理，强化了制度执行意识，并对制度梳理后续工作要求进行了明确，要严格按照梳理后的制度规范办理各项业务，确保全体员工熟练掌握所从事专业的制度要求，知晓所经办业务的风险控制环节、风险点和风险防控措施，规范办理各项业务，切实防范操作风险。
六、完善制度规范管理长效机制。认真贯彻执行《合规管理基本规定》，做好违规积分管理和《业务操作指南》推广应用工作。并认真贯彻落实《员工违规行为管理规定》、《违规积分管理规定》、《业务操作指南管理办法》。充分利用违规积分管理系统，对违规积分情况实施全面动态管理，定期通报员工违规积分情况，发挥积分结果的应用。
七、落实制度措施，加强履职管理。加大对业务运营风险管理及重要岗位管控力度，切实增强易发案部位和业务风险点的重点防控，建立了持续、有效的长效防控机制。并针对我行业务运营风险管理现状，为进一步压降风险事件，制定、修改了相关管理办法，重新修定了《泰安分行业务运营风险风险事件奖惩办法》、《泰安市分行业务运营系统管理风险事件责任认定办法》、《准风险事件核查工作实施细则》、《泰安分行高风险网点、高风险柜员管理办法》、《关于进一步加强业务运营风险事件管理的意见》等，从核查要求、岗位设置、核查方式、核查时限、核查报告、责任认定、问题整改、专项检查、监督评价到责任追究等方面制定了明确的规定，确保业务运营风险管理工作顺利进行。同时，紧紧围绕全面性、及时性、严肃性、风险导向性的业务运营风险核查工作原则，强化了各级核查人员履职管理，加强了核查人员业务指导。
八、加强监测分析工作。针对日常检查及业务运营风险事件核查中发现的典型问题或风险隐患，结合现场检查工作需求，有针对性地筛选相关数据，开展非现场监测分析工作，及时提示风险，取得了较好效果。从监测的整体情况看，重要操作风险环节均得到了有效控制，准风险数据的数量大大下降，操作风险管理水平进一步提高。
