建行鹤壁分行在发展业务的同时,加强内控与操作风险管理,提升案件防控能力。一是持续深化风险监测与预警,提升风险识别与应对能力。提升平行作业质量和效率,充分发挥风险管理系统机控作用;对相关产品、业务、流程及系统的操作风险进行评估,分析可能遭遇的风险,找出各种潜在的风险因素,持续深化风险预警工作。二是加强基础管理,强化制度和业务操作流程建设。梳理业务操作流程和内控管理办法,归纳、整合风险点,编制操作风险检查内容标准化模板,明晰检查项目、执行标准、检查范围、检查要点、检查方式等,加大操作风险检查力度。三是加强柜面风险管理。组织熟悉柜面业务操作、业务技能突出的一线业务骨干,参与操作风险检查和督导;加强对柜员保管的现金、单证、印章、重要物品以及账户、印鉴卡、柜员权限等事项的检查,提高柜面业务操作的合规水平。四是建立和完善操作险管理架构。强化委派营业主管、基层网点风险经理和纪检特派员的内控管理职责,理顺操作风险管理的职责分工,建立风险及合规管理部门、条线管理部门、基层网点三位一体的管理机制。五是建立“以人为本”的内控合规文化氛围。制定员工职业发展规划,给予员工晋升发展空间;随着业务的发展,不断提高员工工资和福利待遇,使员工的收入和业务发展相适应;完善绩效分配制度,引导员工通过业务发展挣取绩效,确保员工之间的收入差距适当;开展多种文体活动,缓解员工工作压力等等,充分调动每位员工的积极性。六是加强案件防控,构建案件防范长效机制,强化稽核监督在案件防控方面的作用,全面建立“查、防、堵、惩、教”相结合的案件防控机制,杜绝重大、实质性违规问题发生。
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