近日，建设银行湖南省衡阳市分行为全面落实”双基”工作长效机制，提高”双基”执行水平，在省行对县区支行“双基”巡检的基础上，结合检查案防履职、检查“双基”管理和检查关键风险，由市行监察部正、副经理带队分成三个组，延伸“双基”督查，覆盖城区网点，为促进各项业务合规、健康、可持续发展提供了强有力的支撑。
检查案防履职。主要围绕各支行主要负责人履职进行检查，一是案防研究每月召开一次全员案防例会，每季度召开一次案防分析会议。是否有相关的书面会议纪要。二是调阅录像，查阅重点部位、重点环节、重点业务、重点时段的录像。三是自助设备，清机、加钞、密码及钥匙管理是否合规，密码是否按季修改。自助设备加钞清机是否执行按日双人操作。节假日ATM加钞是否超限额，钱箱库存现金是否与DCC系统一致。三是客户回访，了解本行工作人员的日常行为是否尽职、是否廉洁。四是行为排查，是否不定期对员工家庭进行走访。五是风险处置，对日常管理中发现的行为异常的“人”和“事”，是否立即采取控制措施，并提出具体处理意见报市行。五是案防督查，重点查看网点演示电脑是否专人管理，是否接入其他网络，是否安装非指定软件系统，是否保存客户证书资料等情况。六是岗位轮换，对达到跨机构交流条件的人员，是否及时向上级机构提交岗位轮换建议。七是业务检查，按照有关业务管理规定，对本人分管的业务进行检查，并形成检查工作底稿。八是廉政建设，是否按召开民主生活会，开展批评和自我批评。九是违规管理，是否对本单位违规人员进行批评教育、积分管理，直接提出和审查督促分管负责人提交《轻微违规积分记录单》给纪检监察部。
检查“双基”管理。一是双基管理组织推动情况，查看相关资料，分工文件有无双基管理职责，年度季度工作计划有无双基管理安排、重要会议是否同步部署、绩效考核是否包含双基管理。二是内控案防“每周一讲”情况，查看会议记录、员工笔记等资料，是否认真传达落实监管部门和上级行风险提示、监察提示项和“双基”管理的要求。三是主题教育开展活情况，抽查“学党章、守纪律、正品行”主题教育活动规定的重点篇目的学习记录，未组织学习的，视情节扣1-3分。四是"两个百分之百"落实情况，让100%的员工都知道职业操守、员工行为规范、“十九项禁令”、员工违规失职行为处理办法、轻微违规行为积分办法等基本规章制度。让100%的员工都熟悉本岗位的基本操作制度和条线禁止性规定。五是作风建设情况，访谈相关人员，了解负责人落实中央八项规定、总行十项要求、省行八条意见。六是党务公开情况，查看党务公开的相关资料，了解党务公开方式及内容。七是岗位轮换情况，查看相关岗位授权资料、员工名册等，是否超过岗位轮换年限。八是合规文化建设推动情况，是否开会传达合规文化建设内容和要求，是否制定本行活动实施方案。九是经商办企业专项排查情况，查看相关排查资料，是否走访当地工商局等。
检查关键风险。关键风险点监控检查主要看，一是现金柜员尾箱是否双人清点，双人封箱，加双锁寄库；二是是否专匣上锁保管、固定存放重要会计印章；三是授权柜员是否按规定完成相关业务的授权；四是自助设备加钞清机是否执行双人操作；五是电子银行移动签约设备领取归还是否按规定办理出入库手续；六是现金柜员是否定期进行岗位轮换；七是自助设备运维管理人员是否定期拆散轮岗。
