工行广西玉林市江南支行以开展“制度执行年”活动为契机,从四个方面入手强化内控案防工作,进一步提升内控案防工作水平,较好地实现了安全经营目标。 一是从员工思想教育入手,增强内控案防意识。该行组织员工认真学习《员工行为规范》、《员工行为禁止规定》、《员工违规行为处理规定》和《业务操作指南》,同时组织大家观看廉政案防《微电影》和《算好人生几笔账》、《贪婪者的忏悔,守住第一次》等案防警示教育片,使广大员工进一步提高思想认识,在全辖形成“个个抓规范,人人防案件”的良好氛围。 二是从员工不良行为排查入手,消除安全隐患。该行通过定期或不定期找员工谈话、召开员工思想动态分析会、开展专项排查、部门及网点负责人每月报告案防履职情况、走访客户、开展家访等,认真排查各岗位、各环节、各类人员存在的不良和异常行为,关注员工“八小时”之外的活动情况,重点排查员工是否有参与民间融资、赌博、经商和参与“六合彩”及交友不慎等易诱发案件的行为,通过全方位的排查,达到防患于未然的目的。 三是从构筑前台风险防线入手,抓好规章制度落实。该行制定营业网点各岗位人员和各个业务环节的工作职责,促使各项工作和业务有章可循;严格落实柜台业务核对工作制度,认真审查、核对每笔业务;加强对各个岗位和重点环节的控制,严格按照操作规程办理业务;加强监督检查,发现问题及时整改,确保各项规章制度落到实处。 四是从开展基层行内控评价入手,加强案件防控工作。该行根据《基层行内控评价标准》,组织各部门、营业网点认真开展自评自查工作,对自评自查中发现的问题及时进行整改,确保各项业务依法合规经营。同时,按照上级行确定的重要风险点及防控工作要求,制定具体防控工作措施,并采取“定期与不定期、全面与专项、突击与重点”相结合的方法对重要风险点防控工作进行检查,促使相关防控措施在各个岗位中得到有效落实。
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