为进一步规范个人理财类业务单证的使用,确保业务合规发展,邮储银行南康支行从以下几个方面对各网点在理财类业务单证使用上进行了规范。
一是高度重视新旧单证更换工作。9月初,该支行在接到上级行关于启用新版单证的通知后,立即在全市范围内开展了理财类业务单证使用的自查工作,确保各网点及时启用新版单证。同时加强本地的旧版单证清理工作,及时将旧版单证上交给上级相关部门。
二是单证填写实行“三严禁”。一是严禁出现产品协议书、申请表等单证存在信息填写不全、信息错填等现象;二是严禁出现《客户风险承受能力评估报告》、《风险揭示书》等单证存在客户不填报告、不抄录申明文字只签名或不签名的现象。三是严禁出现员工擅自为客户填写各类单证,甚至代替客户签名。
三是严格规范《客户风险承受能力评估报告》的使用。该支行要求各网点人员严格按照监管部门及总行规定,在客户在首次购买基金产品时,必须填写《客户风险承受能力评估报告》,并将评估结果录入基金系统。若测评记录超过半年,则必须按照系统提示重新对客户进行测评。
广告服务 | 关于我们 | 服务内容 | 联系我们 | 加盟合作 | 免责条款 | 招贤纳士
Copyright © 2002-2011, tbankw.com Inc. All Rights Reserved!
主办单位:中联银信(北京)管理咨询有限公司
本站法律顾问:北京贝邦律师事务所 姜波
MailTo:tbankw@163.com
版权所有:银行界 京ICP备10000166号
京公网安备110114000920号