今年以来,邮储银行九江市分行以制度为要求、以规范为目的,全面推动内控管理,做到切实把内控管理的要求落实到各个业务条线、各个职能部门,大力提升了该分行的风险合规及风险防范能力。
一是着力“大内控”理念,层层筑牢内控防线。该分行加强了政策制度和监管法规的学习,将内控理念内化于心、外化于形。通过学习,确保了每个员工全面知晓自己的风险点,使每个员工明白应该做什么、不能做什么、做错了会受到什么处罚。同时,要求辖内各单位努力做好内控评价自查工作。 二是着力提高检查监督能力。该分行认真开展制度梳理工作,能联合检查的不单独检查,能综合检查的不单项检查,能非现场检查的不到现场检查,减少不必要的重复,切实降低分支机构的压力。同时,进一步完善检查监督流程化管理,各类检查从项目确定、方案制定、检查实施、工作底稿记录、检查报告起草、违规处理、问题整改等都执行统一的流程。加强新业务开办前的风险评估工作,从源头上抓好风险防控工作。继续开展好专项审计工作,做好“顶冒名”贷款的排查、抽查工作。 三是着力开展好“员工行为管理年”活动。该分行按照阶段性要求,认真组织开展好员工行为管理年活动。同时,通过多种举措促使员工真正管理自己的行为,达到变“被动管理”为“主动管理”,大力提升银行员工的风险防范能力。
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