建行永州市分行注重问责结果与部门绩效、与基层行KPI考核、与评先评优、与“双基”考核相结合,强化了合规管理,提升了员工的合规意识,促进了“双基”活动的深入开展。
问责结果与部门季度效能考核结合,强化部门管理能力。设置积分合规内控效能指标,加强部门对条线内控履职管理能力。在今年部门季度效能考核中,有2个部门因业务流程不明晰,延误了业务处理,受到处罚,效能考核受到影响,促使部门积极查找内部管理原因,规范流程,整合部门分工,提高了工作效率,流畅的管理得到了基层的高度认可。
问责结果与基层行KPI考核相结合,强化基层基础管理。在年初设置KPI考核指标上,加大“双基”内控考核指标,分值达6分,强化全行对内控管理的重视程度。在KPI考核中,有个支行去年各项业务指标在全行名列前茅,但因内外部检查发现问题多,KPI考核被扣5分,严重影响了该值行KPI考核在全的排位。今年来,该支行痛定思痛,通过加强基础管理,及时发现、整改违规问题,规范员工操作行为,有效解决了有章不循、违章操作问题,内控管理走在了全行前列。
问责结果与评先评优、职务竞聘、员工转制和柜员等级考试结合,强化人员管理。今年对受到纪律处分或积分较多的员工取消相应级别的报考资格8人次,取消评先评优资格6人次,取消员工转制资格2人次,对当年个人积分较高的当事人,机构积分较高的网点负责人、柜员主管实行由纪检监察特派员组织进行了诫免谈话,并组织学习,分析存在问题,对积分较多拟晋升职务的人员由纪检监察部出具《任前听取纪委意见回复函》将积分情况予以列示,供组织部门参考。通过问责结果与人员管理的结合,强化了员工对规章制度的敬畏感,进一步增强了员工按章操作的自觉性。
问责结果与“双基”案防工作考核结合,强化“双基”管理。对严重违规(包括审计简报、要情披露)的违规问责,考核扣5-10分,对发生案件或视同案件管理的重大违规事件的机构,考核直接确定为最后一名。