为切实加强反洗钱工作管理,突出客户信息采集工作在反洗钱工作中的重要性,湖州南浔支行从预防洗钱和恐怖融资活动出发,不断规范客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存,采取制度培训、交流学习、规范操作、讲评分析等多项措施,有效提高了新增客户信息完整率。
一、加强制度培训,增强员工对提高客户信息完整性的意识。该行各网点利用晨会、周会、月会认真组织员工学习《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等。使每位员工充分认识到客户信息采集、保存及客户信息的真实性在反洗钱工作中的重要性,从而提升了全行员工对客户信息完整性的意识。
二、相互交流学习,提高实际操作能力。为提升客户信息完整率,该行针对前期完整率较低的情况,专门组织人员向完成较好的支行、网点请教学习,掌握临柜工作中信息采集相关操作要领及注意事项。在值班经理例会、网点会议上交流探讨,对自身不足方面进行改正,有效提高每位员工的日常操作能力。
三、分析总结,强化注意事项。根据分行每月对新增客户信息采集完整率通报情况,支行通过内控例会、反洗钱专题会议、值班经理例会等进行深入分析、查找不足。同时要求网点利用三会对上月完成情况进行分析讲评,总结成功经验,分析失败原因,着重找到失败症结,从规程中找依据,从实践中找不足,引以为戒,共同学习、相互监督,不断提高信息完整率。
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