为防范柜面操作风险,有效遏制屡查屡犯问题、重大风险事件、重大违规行为和案件的发生,充分调动广大柜面员工的工作积极性,促进全行依法合规经营,提升基础管理水平,建行临汾分行制订出台了切实可行、针对性强的考核办法,柜员的合规操作意识和风险防范能力明显增强。
该办法重点依据稽核通报、现场、非现场检查底稿,客观反映被考核柜员、机构的柜面业务合规情况,该办法有以下几个特点:一是增加了对网点及支行的考核内容;二是加大负向处罚的力度,对柜员的考核,区别关注类差错、可疑类差错及检查中发现的关注类及屡查屡犯问题,风险类及重要风险点问题等加大处罚;三是对问题性质有了明确的界定,如屡查屡犯问题、关注类稽核问题和检查重要风险点问题等均有具体的内容。
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