建行运城分行按照省分行“案件专项治理”的统一部署和银监部门2012年案防安保工作会议精神，在行领导高度重视和强有力的带领下，各部门积极协作，全行员工共同努力，较好的完成了我行的案件专项治理工作，保障了全行的合规安全运营。
一是周密安排，明确专项治理工作方案。成立了“运城分行案件专项治理工作领导组”，对全行案件专项治理工作加强组织领导，周密安排部署，狠抓工作落实，确保专项治理取得实效。制定了《运城分行2012年案件专项治理工作细则》。治理重点是：信贷业务部位的案件风险；商业贿赂案件风险；柜面业务部位的操作性案件风险；员工参与民间借贷的案件风险。《细则》还明确了四大类41项工作任务的牵头部门和落实部门。
二是有的放矢，开展重点业务部位风险排查。今年以来，建行运城分行开展了公司类贷后、机构类信贷业务、个人类贷后、贸易融资业务、小企业信贷、个人金融、资金结算、电子银行、信用卡、现金出纳、资产处置、资产购置、关键风险点等全方位的监督检查，加强了营运稽核监测、审计问题跟踪等再监督，对于发现的问题，进行了责任追究和整改。
三是强化监督，加强对重点业务关键环节的风险管控。按照银监会“三个办法一个指引”的要求，认真执行信贷业务贷前调查、贷中审查、贷后检查的“三查”制度；规范柜面业务操作和管理，明确每项业务服务的标准化流程，随时对标准化流程进行更新，使柜员即时了解每项业务操作要求，全面提高个人柜面业务标准化管理水平，提高全员履职履岗能力。加强了集中采购、资产处置等贿赂案件易发业务环节的风险管控；提高印章管理规范，规范账户开立、支付结算等环节，加强员工参与民间借贷涉及业务关键环节的管控。
四是警钟长鸣，加强对员工的教育管理。各级机构和部门将员工职业操守的有关规定作为员工培训和日常教育的重要内容，持续不断的加强对员工职业素养的熏陶，提高员工合规从业水平。以基层机构员工为重点，结合案件风险突出问题开展了“案件防控教育进基层活动”；在全辖组织巡回观看了“再现真相”警示教育片。结合“每周一讲”、“月例会”、“季度联席会”、“专题教育”等认真传达落实上级相关工作要求，强化员工职业操守教育和风险防范意识。按照案防长效机制建设要求，今年组织员工行为集中排查了2次。按照“管业务要管人，管人要管思想”的原则，组织开展员工行为排查工作，及时掌握员工思想和行为动态。（于占胜）
