晋城建行高度重视操作风险防范工作,多部门紧密协作,多策并举,共同提升内控能力,防范案件和操作风险。
一是开展风险案例教育,营造合规经营氛围。常态化组织员工学习《中国建设银行员工职业操守》、《中国建设银行员工行为规范手册》、《中国建设银行轻微违规行为积分管理办法》等,大力进行警示教育、风险防范教育,使员工认识到合规操作的重要性,从源头上预防案件的发生。
二是扎实做好常规检查工作。强化关键部位、重要环节、重要时段、重要业务的管理,通过加强内部监督,改进检查方式,落实检查责任,有效提高监督检查的质量和效率,确保问题摸得清、隐患防得牢、漏洞堵得死、风险控得住。
三是组织查找身边的风险点。以“寻找身边的风险点”为理念,从流程、系统、管理等各方面进行梳理,积极查找业务中可能存在的风险与隐患。风险部门不定期发布操作风险提示,对操作环节存在的风险点,要求举一反三进行整改,杜绝屡查屡犯问题发生。
四是确定案防重点联系行。对内控管理较弱、稽核差错突出的网点进行不定期帮扶,如了解差错频发的原因、类型,进行有针对性的指导。定期举办业务学习班,对轻微违规行为记分较多的员工及其分管领导进行培训。同时,在全行评选“合规操作标兵”,进行经验推广交流,鞭策落后,激励先进。
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