建设银行湖南省衡阳市中山北路分理处坚持业务发展与内控案防“两手抓”,围绕培训、排查、整改总结三个环节,扎实开展“双基”活动,夯实内控案防基础,取得了明显效果。目前,该行各项业务发展态势良好,内控案防管理进一步加强,运行管理质量不断提高。
广泛动员,精心组织。认真组织员工学习双基管理文件,通过晚会、晨会,查找会计、操作中的风险隐患。组织对员工异常行为排查,与员工谈心沟通,调动员工案防工作的积极性,加强员工职业道德和法律法规教育,确保业务健康发展,确保无案件、无重大违规、无重大差错。
制定方案,实施到位。该行切实制定了双基活动方案和措施,狠抓《员工违规行为处理暂行规定》再培训、再学习。每周组织一次集中学习,每位员工结合专业和岗位实际,谈认识、摆问题、找差距、定措施,进一步提高遵章守纪的自觉性。同时充分利用职工大会、周会、晨会、员工自学、集中讲评等方式开展教育培训,做到双基活动与业务发展“两不误”。
排查问题,落实整改。该行加强内控案防制度的学习和“一岗双责”的落实,提高制度执行力。加强核算质量严格检查,从严处罚,确保核算工作零差错、零违规。本季度通过支行内部稽核,共发现核算差错30余笔,轻微违规3次,罚款400余元。对于工作责任心不强的柜员,开展谈心教育,对于问题严重的,点名批评,绝不姑息纵容。
突出重点,加强防控。按照总行提示的案防风险点和省分行确定的重要风险点,明确风险点防控治理的排查要点,为防控风险提供整治依据。按照《员工违规行为处理暂行规定》相关条款,对照岗位职责和操作流程,围绕重要风险点,展开全方位排查,进一步规范操作。同时细化风险点治理的责任分工,主要负责人亲自抓,营业主管加强配合,确保各个风险点得到有效治理。
多措并举,夯实基础。该行领导带头学规定,加强检查监督,抓好整改落实,促使柜员养成遵规守纪的操作习惯,对于违规行为及时纠正,提示违规操作的风险和危害性。加强对电视监控的检查,每周检查一次。重点检查柜员临时离岗的合规性,现金调拨、单证调拨、ATM加钞、头寸箱交接、授权业务、双人封箱的规范性。加强上下班安全场所检查,重点检查地面、桌面、抽屉是否遗漏现金、重要单证、重要物品,确保电源关闭,防范火灾隐患。