今年以来，衡阳分行营业部牢牢坚持效益为本、内控优先、规章至上、有效制衡、违规必究，把内控案防管理作为推进业务发展的重要工作来抓，通过多种措施营造全行安全运营氛围。
一、加强员工思想教育，防范各类差错案件发生。该部分析近年来银行业案件所暴露出的问题，让全行员工充分认识到案防工作的长期、艰巨和复杂性，要求全行员工参与，以“双基管理成果”为主线，开展三项教育活动，健全四项机制，推进八项治理，不断增强员工廉洁合规、风险防范、案防责任意识，组织全体员工与本行签订《案件防控暨“双基”管理工作责任状》。该部要求管理人员增强履职责任感，特别是在春节等节假日期间，带头遵章守纪，规范经营行为，打牢内控外防和案件防范工作的基础，从思想上和源头上防范重大违规问题和内部案件的发生。
二、开好案防分析会议，形成违章行为威慑力。坚持每月一次防范案件分析会制度，着力提高分析会质量。在分析会上增加对被检查发现问题的点评内容，改进服务，纠正违章行为，形成威慑力。以廉政准则、廉洁从业规定和总行关于领导人员廉洁从业的规定要求，员工从业禁令、职业操守、合规手册、交易行为管理，及时传达并学习省市行案防工作会议内容和每期操作与风险提示、安保动态，以及相关的规章制度和操作流程等为主要内容，采取自学、晨会讲解、专题培训和参加市分行组织的学习及培训等方式，开展三个方面的宣传教育演练活动。
三、挖掘剖析典型差错，提高教育有效性。挖掘收集一系列具有典型性、代表性的事故差错，通过通报和处罚教育，使员工引以为诫、吸取教训。通过深刻剖析事故差错的起因、根源和危害，及时排查经营管理和业务操作中的风险点和风险源，及时做出整改，做好补救工作。以组织参加市分行“我与双基”主题演讲选拔赛、抢答赛和网上答题活动为平台，引导全员认真学习各项规章制度和操作要求，找出每个岗位所存在的问题或薄弱环节。双基网上答题参加率100%，各项比赛均取得较好成绩。组织了一次重大风险事件的应急演练活动，通过应急演练，分折存在的问题，进一步提高员工声誉风险、安全事故、IT风险的应急处置能力。积极参加市分行组织的“双基”管理能力提升培训，提升内控案防能力和管理水平。
四、落实各项制度规定，抓好关键风险管控。一是抓好员工轮岗，及时切断道德风险，本年度内部轮岗柜员5人，加强了监督制约；二是做好对账管理，及时做好客户对账地址、电话的准确录入，做好对账单回收、印鉴核对、不符款项的核实等，切实保证客户和银行的资金资产安全；三是及时整改审计问题，通过审计整改，进一步完善内部控制环境，强化案防能力建设；四是抓好柜面关键环节管控，重点检查重要物品管理等环节的制度执行情况。五是抓好电子关键环节管理，当场核实确认客户身份、签约意愿、手机号码、签名“四个”真实，及时向客户发放“安全提示卡”。确保电子银行签约、交易真实，网银盾等安全证书保管传递操作合规。六是抓好员工异常风险管控，组织了员工行为集中排查；七是抓好违规问责工作，坚持“三个不放过”，引导员工将案防和“双基”管理变成自觉行为。
