根据市分行《建设银行吕梁分行2012年案件专项治理工作实施细则》和吕梁银监分局2012年案防安保工作精神，坚持重点整治与综合治理相结合，围绕当前突出案件风险和重点业务部位，开展了员工自查、互查、领导检查的形式。于2012年10月20日已圆满结束。案防专项治理活动取得了较好的效果。
一、高度重视，精心组织，认真安排部署
1、领导重视，认真部署。根据市分行《吕梁分行2012年案件专项治理工作实施细则》活动安排，我行及时动员，及时安排部署。 一是成立“案件专项治理”活动领导小组，由一把手周庆丰任组长，薛廷山任副组长，武文娇、韩云霞为成员的“案件专项治理”活动领导组。二是制定了工作职责，确保活动顺利有序推进。
2、明确目标，确立工作重点。
我行通过认真学习分析，结合实际确立我行重点治理目标。
（一）柜面业务部位的操作性案件风险：开户、大额交易、定期一本通、现金、自助设备等业务部位和操作环节。
（二）员工参与民间借贷的案件风险。
二、严格执行制度、认真开展案件治理
1、认真组织开展员工的案防思想教育
我行利用晨会、周二、四风险分析例会，组织员工对案例风险提示、警示教育、合规教育、职业操守教育、内部规章制度等内容进行了学习，针对存在的问题组织员工进行了讨论，并记录在案。
2、落实查库制度
我行严格执行查库制度，每月至少检查二次对库存现金、柜员尾箱现金和重要空白凭证、空白卡等实物进行了认真的核对，没有发现有账实不相符和帐帐不相符情况，同时详细对工作日志、查库登记簿、工作底稿作了登记。
3、组织召开案件风险分析会
我行每月定期组织召开案件防控的风险分析会、风险分析例会、工作会，明确案防任务，总结案防日常工作开展情况，分析案防形势，查找问题，研究制定防控措施，并及时向上级行监察部门进行了报告。
4、认真做好对客户的引导和柜员的监督
我行非常重视大堂管理工作，每天晨会都要进行强调，坚持大堂制胜、优质服务、客户满意的宗旨。一直坚持执行，对柜员办理业务和引导客户进行全程监督。
5、关于组织员工行为排查
我行按照总分行和监管部门排查要求每半年开展一次员工行为排查查工作，内容上包括：员工是否炒股、经商、赌博及“八小时之外”的交友、娱乐、消费、是否参与民间借贷等情况，在排查对象上，将授权管理岗、现金柜员岗、个人业务顾问岗、客户经理岗等关键风险点控制的岗位作为排查的重点，在排查方式上，把日常排查和集中排查相结合，把排查和内外部检查、审计相结合，把排查和来信来访、举报、深入了解员工基本情况（工作表现、经济往来、社会交往、家庭状况）相结合，同时按要求及时地把员工行为排查的方式、排查结果等情况向上级机构进行了书面报告，并严格保密。
三.自查中发现的问题及整改：
1、对自助设备部位发现各类问题6个。检查发现的问题主要集中在：（一）吞卡在登记本中记录DCC中未登记，直接给予各客户。（二）自助长款在支付时在登记本中有漏登情况。
2.整改情况：
自助检查共查出各类问题6个,已全部整改，对相关责任人累计积分12分。在今后的工作中我们将针对自助吞卡及长短款处理不规范、等环节重点关注：一是加强学习上级行文件和规章制度，增强工作责任感；二是加强教育培训，紧绷安全弦；三是加强监督检查，及时发现问题，将其消除到萌芽状态；四是定期召开风险分析会，提高员工风险防范意识。
我们要以“案件防控专项治理”活动为契机，全面提高全行的经营管理水平，要继续按照市行和银监局的要求，在狠抓制度落实上下功夫，为促进全行各项业务的健康、快速发展创造更为有利的条件！
