建行湖南省分行营业部本部以开展“双基”管理年活动为契机，紧紧围绕“内控和案防”这一活动主线，突出“会计部位风险防范”与“会计基础工作等级管理”两个中心，不断强化管理，提高核算水平和监督效果，取得了斐然成绩：今年到目前为止实现了无案件、无事故的工作目标；顺利完成前后台分离项目上线；每季对账回收率达100%；会计凭证核算、渠道运行质量不断提高，内控关键指标合格，在“双基”管理年活动中表现突出，在支行综合评比考核中排名靠前。
目前，本部合规氛围进一步形成，员工行为管理进一步加强，风险管理基础更加牢固，案件防控能力得到进一步提升。主要措施就是从紧扣以下三大音阶做起，弹奏了一曲“双基”主弦律。
一、规范业务流程，防范操作风险。
该部严格按上级行要求开展“八大突出案件风险”专项治理工作。按照建设银行湖南省分行“双基”活动要求加大对基层机构的检查监督力度，不断夯实基层管理，为了规范押品管理开展了押品检查，重点检查了押品的真实性、有效性和账务核对相符。为了规范柜面业务先后开展了现金出纳专项检查、关键风险点排查、零售业务操作风险检查、支付结算业务等多项检查。对账户开户、账户使用、单位定期存款业务、反洗钱、票据业务、支付系统业务、支付纪律情况等方面进行重点检查。通过各种检查工作，规范了业务流程、防范操作风险。
二、严肃结算纪律，改进结算服务。
该部认真按照《票据法》、《支付结算办法》的规定，严格遵守执行结算纪律，柜面人员办理支付结算业务时，坚持当日事当日毕原则。提高开户服务水平，严格账户日常管理。要重视结算账户资料的管理工作，定期或不定期检查证明文件有效性。加强同城票据交换业务管理，提高业务处理质量。将当日营业时间内受理的提出票据在当日或至迟下一个工作日上午提出交换，不得积压、延误。
三、加强检查力度，严控内部管理。
为确保各项工作执行到位，加强监督检查是必不可少的。该部非常注重日常的督导检查。如在凭证稽核方面，开展经办柜员自查和业务主管复查的形式，每月营业主管复查发现差错的，直接给予经办柜员经济处罚；严格按照上级行季度检查方案和节假日安全检查方案，认真开展各项自查工作；支行主要负责人、委派营业主管坚持定期与不定期开展风险点排查、调阅监控检查等，对存在的风险隐患及时进行整改；重点关注省行后台非现场检查情况，对非现场检查发现的疑点、问题安排专人负责，逐一落实、整改，将风险隐患消灭在萌芽状态。
通过双基的一系列活动，该部全体员工认识到规章制度、操作规程必须贯彻到操作中的每一个环节，该部的内控管理工作逐步向制度化、规范化、现代化轨道迈进，有效保障了业务的稳健发展。
