工行广西玉林市江南支行进一步强化业务风险管理工作

    工行广西玉林市江南支行把柜台业务风险管理作为案件防范的重点工作来抓，采取积极措施，进一步加强柜台业务风险管理，规范业务操作行为，努力防范和化解柜台业务风险，促进了全行安全运营。

    一是健全业务监控防线。根据上级行下发的《员工违规行为处理规定》、《关于规范业务运营风险事件违规责任人处理工作的意见》和《员工违规违章积分管理办法》等规定，修订和完善本行各项内控管理制度，并实行“一把手”负总责、分管领导具体抓、业务管理部门认真落实的工作机制，明确各岗位人员内控工作职责，使业务监控防线进一步健全，内控案防工作管理进一步规范。
   
     二是抓好业务操作风险防控。切实加强柜台业务操作环节的监控工作，认真做好各个风险点的防范。同时，设立《网点主任和大堂值班经理工作日志》，对业务进行相互监督、相互制约，并对空白重要凭证、现金等实物的管理采取定期检查和突击抽查的方式，确保落实专人保管、入库保管的要求。
   
     三是实行大堂值班经理委派制。通过综合考核，聘任了5名业务骨干为全行机动大堂值班经理，由综合管理部统一管理，并对营业网点大堂值班经理实行委派制。通过聘任机动大堂值班经理和实行委派制，强化了对网点一线临柜人员的监督，进一步夯实了业务管理基础，提高了内控案防工作水平。
   
    四是加大检查督促力度。在支行综合管理部落实2名兼职业务检查员，采取常规检查和专项检查相结合的方式，每月对各营业网点执行规章制度情况进行检查，并及时将检查情况在全行通报，对违规违章人员按规定从严从重处罚，并实行责任追究制度。同时，通过内部网对上级行和支行检查通报的违规违章及被积分人员情况进行公布，促使广大员工自觉养成摒弃陋习、按章操作的良好习惯，防止各类差错事故和经济案件的发生。