建行常德市分行认真部署开展一季度案防合规检查工作

   为全面贯彻落实市行纪检监察工作会议精神，进一步夯实案防基础，深化“双基”管理，有效防范违规操作风险。近日，常德市分行认真制定《常德市分行一季度案防合规检查方案》，部署开展一季度检查工作，开展33项案防合规检查。

    此次检查从3月21日开始至4月6日结束，由纪检监察部正副经理带队，纪检监察特派员全部参加，组成两个检查小组。采取听取汇报、查阅资料、现场调阅监控录像等方式，对全行基层机构案防组织建设、案防工作部署、案防责任分解、案防教育等措施落实、合规制度执行、基层机构主要负责人案防履职、积分管理、关联交易、反洗钱、关键风险点监控等33项方面的内容实施检查。

    为确保本次检查得到有效落实，该行领导对检查工作提出了具体要求：一是检查人员要严格按照检查方案确定的检查范围及检查要点开展现场检查工作，真实、完整、规范地填写工作底稿。对应查不查或发现问题隐瞒不报的，一经发现将严肃追究有关人员责任。二是对检查中发现的合规性或风险性问题，要认真分析原因，查找管理中存在的薄弱环节，同时积极落实整改措施，及时化解或缓释风险，做到边查边改。三是检查结果将按照《中国建设银行常德市分行2012年案件防控、“双基”管理等级行评定实施细则》规定，作为2012年案件防控、“双基”管理等级行评定考核的主要依据。