六、强化安全管理，杜绝“案件风险”，为创建活动保驾护航
为了加强全行案件防控工作，消除和化解案件风险隐患，认真落实案件防控和专项治理工作，建部以来未发生案件、重大责任事故及和违规失实行为。
1、开展行为排查，关注员工动态。业务经营部先后于2010年5月、6月对所辖38名员工行为进行了风暴、治融活动进行专项排查，于2010年7月、2011年7月、9月进行集中排查。尽管排查中未发现全部员工有排查表中所列的不良行为，每个员工都知晓岗位职责，并能在工作中严格履职，但对经常出现差错或违规违章操作、积分较多员工谈话，避免客观业务量大的干扰，消除主观责任意识淡薄的影响，进一步减少轻微违规行为，防微杜渐，按章操作。在搞好集中排查的同时，搞好日常行为排查。督促中层以上管理人员，把握考勤时机和抽查在岗机会，从迟到早退现象、在岗情况观察每位员工的工作表现；及时进行提醒和警示，持续密切关注员工社会交往、经济往来；通过谈心、家访了解员工家庭状况，及时发现和处理员工思想和行为上的不良苗头，开展谈心交心活动，掌握员工的思想动态。与调入班子成员谈心，提醒他们以身作则合规经营；与落聘员工谈心，鼓励他们继续努力争取机会；与被积分员工进行谈心，引导他们正确对待积分减少违规行为；并结合发展党员工作，对入党积极分子谈心，教育他们经得起考验充分发挥他们模范作用，近两年共谈心交心99人次，达到交流思想、相互勾通、增进防范，促进合规的目的。特别是2011年11月市行出台《员工家访工作操作规程》后，我部将员工家访工作提到议事日程，先后走发访15户，做到进一步了解员工、更好地关爱员工。
2、组织自查自纠，跟踪整改问题。一是抽查监控录像。在配合市行风险经理对基层机构关键风险点监控检查的同时，通过监控录像分别对部经理、会计主管、柜员主管现金主管检查工作情况进行监督；对午休时间、双休日上班情况、节假日等重点时段的值班领导、大堂经理、个人业务顾问、对私柜员、现金柜员等重点岗位人员的在岗工作及表现进行抽查。组织人力通过监控录像对业务操作环节适时抽查，及时发现和纠正违章操作行为。二是督促业务检查。依据《业务经营部对业务检查工作再监督操作规程》，督促个银、会计主管跟班作业，按条线业务随时进行检查，组织柜面人员进行自查，及时发现和纠正业务差错，确保检查工作落到实处。三是现场监督检查。实地查看有权人检查登记，对柜员保管物品、保险柜的密码及钥匙、印章管理适时检查。部经理、会计主管、风险经理、柜员主管、保卫干部突查个人物品保管情况、安全保卫情况，重空单证、自助银行安全情况，观注审计系统、稽核系统、柜面业务监测系统、远程监控通报问题，把各部检查发现的各类突出风险和多发问题纳入监督检查视野，建立员工思想行为“问题库”，督促落实整改。及时发现和处理员工违规操作行为。
3、开展“双治”活动，规范从业行为。2010年业务经营部按照市行统一部署，认真组织开展了“防治非法高息融资”和“防治商业贿赂”案件专项活动。并开展了清理和整治“小金库”专项治理工作，重点对采取截留收入、虚列支出、挤占成本、使用假发票套取现金或转移资金、设置帐外资金等方式设立“小金库”问题进行全面的清理和整治。
4、推进积分管理，问责业务差错。两年来，业务经营部按照建总行《轻微违规行为积分管理办法》要求，积极稳步推行积分管理工作，对规范员工操作行为，控制风险隐患，促进精细化管理起到了积极的作用。2010年元月至今，全部共有30人次17名员工被积分，个人累计积分63分。通过加大对轻微违规行为主动积分工作力度，使员工从中明白一个道理，违规操作必将受到处罚。
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