为深入贯彻落实省分行法律合规工作推进会议精神，进一步提升法律合规风险防范水平，强化法律合规工作管理，业务经营部于2012年2月22晨会，组织员工学习上级行工作指示精神和外部监管要求，结合本部实际，明确2012年法律合规工作思路，强调法律合规工作工作要点。
一、明确法律合规工作四条思路
在市分行党委的指导下，继续践行“法律合规工作创造价值与保障发展”的工作理念，提高工作效率，创新思维，用心工作，服务基层、服务业务部门、服务全行业务工作的发展，扎实搞好法律合规各项工作，切实提高全行内控水平和法律合规风险防控水平。
1、严格业务检查，引导全员强化法律合规基础管理。通过业务检查、工作提示、定期通报等方法，认真落实各类规章的执行情况，提高全行各级机构法律合规工作管理水平，有效防范法律合规风险。
2、组织业务培训，提高全员法律合规工作技能水平。及时安排有关人员参加市行举办的法律性文件管理培训，了解我行法律性文件审查及用印流程管理、各级法律岗位人员职责，并就法律性文件管理进行风险警示；参加反洗钱业务培训，学习建总行《反洗钱工作手册》；反洗钱客户风险等级分类操作要点及注意事项、反洗钱重点可疑识别及报告工作要点与技巧；参加关联交易业务培训，重点学习《关联交易和内部交易管理速查手册》及相关总行、省分行管理文件、《中国建设银行股份有限公司晋城分行关联交易管理操作流程》等关联交易、内部交易规章制度，掌握关联方申报、关联交易信息录入等操作业务技能。
3、开展宣传警示，营造全部依法合规经营良好氛围。组织员工学习《反洗钱工作简报》、《法律风险提示》、《合规风险提示》等内容，及时进行法律合规风险提示，营造全行依法合规经营氛围。
4、加强工作配合，建立上下联动左右沟通整改机制。加强与业务条线，扎实有效推进全行审计整改、关联交易信息披露、反洗钱等工作；加强与上级管理部门、内外部审计监管机构的沟通，在贯彻好监管指导要求的同时，取得理解和支持，为我部法律合规工作创造良好外部环境。并建立有效的信息沟通渠道，引导本部从防范法律合规风险、依法合规经营操作方面扎实开展好法律合规工作。
二、强调法律合规工作三个要点
1、协助相关部门推进诉讼案件工作开展，积极有效维护我行合法权益。
2、加强协助执行、非标准格式法律性文件审查等非诉讼工作的日常监控，切实防范相关法律风险。一是继续加强我部协助执行“1号窗口”的业务工作，提高业务受理人员的工作技能、技巧和操作业务水平，保证协助执行工作依法受理开展。二是做好本部的非标准格式法律性文件审查工作，提高审查业务流转效率。三是与用印管理部门等保持业务联系，保证文件审查和用印环节的有效衔接。
3、深入推进反洗钱工作，提高反洗钱报告数据质量，有效规避洗钱等合规风险。一是加强客户身份识别工作、反洗钱客户风险等级分类工作、反洗钱报告工作，持续有效提高反洗钱系统数据处理质量和时效性。二是加大交易补录率、可疑确认率等反洗钱重点业务指标的考核力度，积极引导反洗钱工作人员进一步转变理念，提高我部反洗钱数据处理质量。三是提高业务人员的履岗责任意识和人工识别反洗钱重点可疑交易的业务技能，对执行不力员工进行诫勉谈话、积分等处理，有效规避洗钱风险和合规风险。
