为贯彻银监会、总行、省行通知要求，湘潭市分行在岁末年初开展专项教育排查活动，以加强对员工涉及社会融资、高风险投资风险的防控。排查主要是针对近期银监会通报的案件风险提示和当前案件风险暴露出的突出问题,特别是员工涉及民间借贷、集资等社会融资以及大额炒股、炒汇、从事期货交易等高风险投资诱发的案件风险，结合岁末年初案防工作的特点，与“元旦”、“春节”前的业务风险点排查一并进行。
1.领导高度重视、部门各司其职。为确保此次排查工作落实到位，我行在去年12月份召开的案防联席会议上，组织学习了银监会关于银行员工涉及社会融资行为的风险提示，组织学习了员工交易行为管理实施细则及岁末年初案件防控、安全保卫的一系列文件规定，布置落实了《关于贯彻总行案件及重大风险事件防控会议精神的意见》中的相关工作要求，明确了具体责任部门，各相关责任部门正在严格按市行的文件要求，开展各类自查和检查工作。
2.排查内容落实到位。我行在制定详细的排查方案的同时，还将省行最新下发的员工交易行为管理实施细则融入排查内容，此次员工行为排查既排查了员工是否涉及社会融资、高风险投资等问题，又排查了员工是否存在不正当交易行为等问题。
3.排查方式落实到位。为确保排查工作实施到位，便于操作执行，我行结合本行的特点专门印发《员工涉及社会融资、高风险投资风险排查自查情况表》，明确从11个方面开展排查工作，要求员工如实申报，参与排查人员均填报了自查表，并承诺如有任何虚假，愿意接受建设银行给予的任何处理。
4.排查组织落实到位。按照“双排查”要求，本次员工行为排查围绕“员工涉及社会融资、高风险投资”专项治理展开，以业务风险排查为切入点，重点对专项审计（业务检查）发现违规问题的人员、省行监察提示的核查问题，从道德风险层面进行深入的员工行为排查，切实消除案件风险隐患。排查方式采取突击检查、系统监测、开展顶岗排查、组织外部走访调查、开展家庭访查等方式实行全面排查。
5.业务风险排查落实到位。为了保证排查工作的综合效果，我行还将员工行为排查与突击检查、网点负责人履职情况检查、安全保卫检查结合起来，联动进行。组织开展了重点关注违规问题屡发机构、关键业务操作环节、违反禁止性规定行为、易引发案件关键点、重要岗位人员管理、整改落实情况、案件防控基础工作等七个方面的业务风险排查。通过组织对业务风险和员工行为的“双排查”，有效的防范和化解了案件风险，确保全行稳健、合规、持续经营。
通过突击检查、系统监测、顶岗排查、与员工谈话、组织外部走访调查、开展家庭访查、省行下发监察提示核查等方式，进行了一次全面的员工行为排查工作，排查面达到100%，各级负责人对分管员工的家庭情况、行为动态、社会交往有了一个初步的了解，排查中暂未发现我行员工存在涉及社会融资、高风险投资、违反员工交易行为管理实施细则等不良行为。
