建行盐城分行强化措施防控操作风险

    结合今年以来内外部审计发现问题、近期“双排查”会计条线操作风险事项，建行盐城分行六条管控措施防范当前操作风险。

    一是加强委派营业主管管理。委派营业主管要认真履行职责，严格执行营业主管报告制度。分行明确，凡发生重要风险事项不报告的将严肃处理。二是加强对现金柜员岗位风险控制。各机构负责人在年底前要对现金柜员配备、操作流程“回头看”，特别是针对现金调拨、自助设备清机加钞、尾箱交接、日终库存、临时离柜等环节进行严格控制，并强化日常管理与监督检查，使现金出纳业务在安全、高效的轨道上健康发展。三是加强岗位制约管理，严禁混岗及越权行为。进一步规范CCBS系统、指纹系统柜员岗位设置及权限管理，堵塞风险隐患。四是加强对账管理，严禁客户经理单独上门对帐。要求各营业网点规范对账操作，严格对账单补打手续，凡补打对账单营业主管必须签字对真实性负责。五是加强业务交接管理，严禁会计柜员“背靠背”交接。要求业务交接必须在监控范围内进行，且确保交接及时、手续严密，内容全面、责任清晰。六是加强对今年以来内外部检查审计发现问题的整改。全面复查今年以来各类检查发现问题整改、问责情况，将问题整改工作嵌入日常管理中，有效降低各级机构的问题复发率。