按照工作安排，我行抽调10名业务骨干组成五个检查考核组，于12月8日至20日对20个基层机构主要负责人日常案防基础工作开展情况进行了全面检查。
检查主要采取听汇报、查阅资料、个别谈话等方式进行，逐项现场打分，各行处考核得分均在97分以上，均被列入A档，并将得分情况向基层机构进行了反馈。从检查情况来看，各行处主要负责人高度重视案件防控工作，把案件防控工作列入党支部重要议事日程，坚持把案防日常工作与业务工作同布置、同检查、同落实，不断加强员工教育，严格内部管理，强化监督检查，认真落实日常案防各项工作，认真记录工作日志，按要求抽查监控，定期开展员工教育，按时查库，积极参与内外部对账，扎实开展员工行为排查，通过召开案件风险分析会通报问题、分析原因，积极整改。全年无任何重大责任事故和违规违纪行为发生。
案防工作开展情况。
一是各行处负责人认真学习省市分行、银监局案防日常基础工作文件内容，深刻领会文件精神，在积极参加市分行组织相关学习会和推进会的基础上，主动加强学习，充分认识案防工作的重要性和必要性，将各项案防工作措施落到实处，不断夯实案防工作基础。深刻领会做好案防工作日志的重要性和必要性，结合实际真实填写内容，真实记录案防工作情况。如住房支行、黄华街支行行长坚持认真记录案防工作日志，7月以来记录天数达110余天，做到案防工作有计划、有落实、有记录。
二是坚持每月开展思想道德和警示教育，及时组织员工学习总分行重要文件精神，宣讲各项禁止性规定，传导上级行案件防控精神等重要内容，确保员工在最短的时间内了解掌握上级行的工作要求、明确方向，看到不足，积极整改。同时，还利用学习教育的机会对员工进行思想疏通和引导，使员工教育经常化、制度化。
三是突出案防重点，提高风险防范能力。各基层负责人主动开展监督检查，定期通过监控抽查员工操作情况，积极参与银企对账，主动到大堂值班，做到日常案防工作事事有着落、件件有印证。充分发挥营业主管、风险经理、纪检监察特派员联动作用，按时召开案防工作例会，对违规行为早发现、早提醒、早处理，把隐患消灭在萌芽状态。
我行虽然在案防方面做了大量的工作，也取得了一些成效，但也存在一些不足。如个别基层负责人不能正确认识和处理业务发展与案件防控的关系，对日常案防日志的重要性认识不到位、记录不够主动和详细。今后工作中，我行将时刻紧绷案防弦，坚持按照“出重拳，下重药”要求，保持对案件的高压态势，继续强化合规守法意识，从管住人就管住风险的高度扎实做好员工行为动态管理。以高度负责的态度，充分认识案件防控工作的重大意义，正确处理好业务发展和案件防控的关系，实现各项业务又快又好发展。
