按照党风廉政建设责任制量化管理考核要求，我行抽调10名业务骨干组成五个检查考核组，于12月8日至20日对20个基层机构和部门的党风廉政建设和案件防控责任目标落实情况、基层主要负责人日常案防工作开展情况、纪检监察特派员履职学习情况进行了全面检查。检查采取听汇报、民主测评、查阅资料、知识测试、个别谈话等方式进行，检查中共制作工作底稿20份，提出意见建议6条。现将主要情况报告如下：
一、总体情况
各行领导班子高度重视党风廉政建设和案件防控工作，把党风廉政建设工作列入党支部重要议事日程，坚持把党风廉政建设与业务工作同布置、同检查、同落实，不断加强员工教育，严格内部管理，强化监督检查。党员领导干部认真履行“一岗双责”，带头学习、带头自律，群众民主测评满意率均达99%以上，未发现有不廉洁或违规违纪行为，实现了零案件、零信访，无任何重大责任事故和违规违纪行为发生。
二、主要措施
1、强化大局观念，提高全员责任意识。各党支部及时传达落实省市分行纪检监察工作会议精神，对党风廉政建设和案件防控做到年初有安排、年中自查、年末有考核。各行一把手坚持与内设部门和网点负责人签订党风廉政建设和案件防控目标责任书，把任务落实到人头上，进一步明确职责，把责任目标纳入年度考核内容。沁水支行与每位员工签订“案件防控目标责任书”，住房支行与每位员工签订“合规操作承诺书”，形成人人肩上有担子，人人头上有责任，层层负责、一级抓一级的责任网络
2、强化员工教育，打牢思想道德基础。一是认真开展“学规定、知禁令、作表率”领导人员廉洁从业主题教育活动，各行结合实际制定学习计划，管理岗、专技岗员工主动开展学习，认真完成学习笔记，积极报送心得体会，互相学习，共同提高，以实际行动为员工作表率。二是坚持每月召开 “思想道德、警示教育”会议，及时组织学习总分行重要文件精神，宣讲各项禁止性规定，传导上级行案件防控精神等重要内容，让全行员工能够在最短的时间内了解掌握上级行的工作要求、看到不足，积极整改。同时，还利用学习教育的机会对员工进行思想疏通和引导，使员工教育经常化、制度化。全年基层行处共开展晨会、班后会开展员工教育447场次。如：陵川支行日常教育次数月均达四次，业务经营部、矿区支行员工学习有记录、有签字、有确认。矿区支行特派员克服点多、面广、线长的困难，充分发挥企业网站、电子邮箱的作用，及时发送学习资料，与各网点负责人保持紧密联系，采取多种形式不间断开展员工教育。开发支行还将《太行日报》《今日说法》的典型案例纳入教育内容等等。
3、突出案防重点，提高风险防范能力。一是各行部负责人坚持做好案防日志，住房支行、黄华街支行、新市东街支行行长、凤西分理处主任坚持认真记录案防工作日志，7月以来记录天数达110天以上，做到案防工作有计划、有落实、有记录。二是主动开展监督检查，基层负责人定期通过监控抽查员工操作情况，积极参与银企对账，主动到大堂值班，做到日常案防工作事事有着落、件件有印证。三是按时召开案防工作例会，充分发挥营业主管、风险经理、纪检监察特派员联动作用，对违规行为早发现、早提醒、早处理，把隐患消灭在萌芽状态。业务经营部特派员利用午休、节假日检查重点岗位人员操作情况。黄华街支行重视防范业务差错，全年发生各类稽核差错6笔，差错率比去年下降40%。龙信支行特派员每月制定监督检查计划，对行长、营业主管、风险经理、行长助理的检查项目、频率、时间进行细化，对未落实及时提醒。矿区支行营业主管、风险经理、特派员针对轻微违规行为多的员工进行重点业务辅导和思想引导，帮助员工认识违规行为的危害性。
4、落实家访制度，增强员工的认同感和归属感。为进一步了解员工、关心员工，各行部把省分行《关于坚持以人为本理念，进一步关爱员工的意见》和“晋城分行员工家访规程”结合起来，把关爱员工与案件防控工作结合起来，因地制宜地制定关爱员工和家访工作计划，真心实意得关注、关心、关爱员工，基层机构和部门负责人亲自到员工家中了解情况，与其家属沟通交流，尽力为员工解决实际困难，进一步增强员工的主人翁意识，增强员工遵章守纪、合规操作的自觉性和主动性。
三、存在问题及下一步措施
一年来，我行党风廉政建设取得了一定成绩，但也存在一些问题和不足，如：党风廉政建设责任制落实情况不均衡，个别行的工作还不够深入、细致；个别基层负责人对日常案防日志的重要性认识不到位、记录不够主动和详细；档案资料不够完整。2012年，我们将继续抓好廉洁合规教育，让合规操作，防控风险深入人心，成为员工的自觉行为；牢固树立“让员工满意，首先让员工满意”的理念，大力宣传落实省分行关爱员工措施，做好深入细致的家访工作；进一步细化案防措施，加大案防考核力度，强化责任追究，堵塞管理漏洞，全力防范案件风险。
