为积极预防和发现员工涉及民间借贷、集资融资以及高风险投资等违规行为，及时采取措施，排除潜在风险隐患，堵塞漏洞，化解风险，促进依法合规经营和按章操作，确保全行各项业务又快又好发展，晋城建行于12月22日至27日对所辖全体员工涉及社会融资高风险投资风险情况进行了专项排查。
本次排查采取组织开展关键业务环节案件风险排查和员工行为专项排查相结合的方式。关键业务环节案件风险排查主要通过排查员工个人账户非正常交易蕴含的风险、检查关键业务操作环节的合规情况、组织对落实印章管理和用印审批登记制度的检查三方面进行，分别由法律合规部、风险管理部和办公室牵头组织落实。员工行为专项排查采用填纸质排查表的方式进行,通过个人自查、员工互查方法组织实施。全行应参加排查人数706人，实际参加排查人数706人，排查面达到100%。全行未发现员工有违法违纪行为。
为确保排查工作扎实有效开展和取得实效，我行加强领导与深入动员相结合，增强对排查工作的思想认识。于12月21日召开四季度案防联席会，专题部署排查工作，将这次排查活动作为案防工作的关键一环，在年底经营压力大、管理任务重的情况下，高度重视，精心组织，认真落实，确保排查不走过场。市分行和各基层行均成立了一把手为组长的排查工作领导组，以行、部为单位组织员工认真学习省分行《关于开展员工涉及社会融资高风险投资风险排查的通知》，广泛进行思想发动，深刻领会通知精神，切实提高员工对此次排查活动的认识，充分认识民间借贷和集资向银行转嫁风险的严重后果，以及对此类风险严密监测和防范的必要性，破除部分员工存在的今年已经集中排查过两次，且自己也不存在排查内容中的问题，排不排查与已无关的思想，杜绝个别机构存在的年底工作忙，没时间组织安排排查工作和应付了事的思想。
排查中，将日常排查与专项排查相结合，增强案件风险防范的敏感性。日常排查是加强员工从业行为管理及早发现违法违规违纪行为的重要手段，专项排查则突出针对性和实效性，日常排查与专项排查相互促进。为此，要求各行、各部门负责人明确自己在案件风险防范工作中的角色定位和责任范围，做到“管业务要管人、管人要管思想”，不能以已经组织集中排查为由放松日常排查和监管，加强对所辖员工个人兴趣爱好、出勤、工作态度、工作质量、责任和风险意识、亲属状况及社会交往等情况的了解和掌握。结合集中排查进一步落实家访工作，通过家访对日常掌握情况做进一步核实。
提前做好风险处置预案，坚持排查与整改相结合，增强排查工作实效性。对排查中发现的问题，采取果断措施，防范和化解风险，防止风险隐患的扩大。对违反总、分行禁止性规定的行为，按规定对责任人做出严肃处理。纪检监察部对全行排查情况进行汇总梳理，对发现的问题，逐一实施整改，并开展针对性的教育，防止类似问题再次发生。通过排查，积极预防和发现员工涉及民间借贷、集资融资以及高风险投资等违规行为，及时采取措施，排除潜在风险隐患，堵塞漏洞，化解风险，促进依法合规经营和按章操作，确保全行各项业务又快又好发展。
