晋城建行开展员工涉及社会融资高风险投资风险排查

    针对近期员工涉及民间借贷、集资融资以及高风险投资诱发的案件风险十分突出，加之岁末年初是案件高发的时期，按照监管部门要求和上级行安排，近日，晋城建行在全行组织开展员工涉及社会融资高风险投资风险专项排查。
 

    为确保专项排查取得实效，要求各行、各部门按照总、分行案件及重大风险事件防控工作视频会议精神和“管业务要管人、管人要管思想”的要求，进一步加强对员工的教育和行为动态管理。充分利用案防工作联席会（例会）、案防内控“每周合规一讲”等平台，持续开展员工职业操守、风险合规、案例警示教育，重点教育员工深刻认识参与民间借贷、集资融资以及高风险投资的严重危害和后果，提高风险防范意识，自觉远离此类行为。进一步加强对员工的日常管理，对员工的工作生活情况、行为表现和思想动态做到心中有数。发现员工涉嫌民间借贷、集资融资以及高风险投资行为的，要及时采取果断措施，妥善处置，防范风险。
 

    按照“用制度管人、管事”的要求，梳理和完善各项业务和管理制度，进一步加强岗位规范建设。业务主管部门要结合条线工作实际，进一步加强岗位规范建设，明确岗位职责边界、上岗条件和行为规范要求。各基层机构要严格落实不相容岗位管理、轮岗交流和强制休假制度，加强对业务的突击检查和顶岗检查。
 

    同时组织开展关键业务环节案件风险排查，强化风险管控。主要排查员工个人账户非正常交易蕴含的风险、检查关键业务操作环节的合规情况、组织对落实印章管理和用印审批登记制度的检查。