建设银行承德分行部署案件防控工作

    为切实落实建设银行总行“案件及重大风险事件防控工作”视频会精神，根据上分行具体要求，建设银行承德分行党委高度重视，认真研究多项措施贯彻落实案件防控工作。一是领导重视，多次安排部署案件防控工作，对案件风险工作进行再部署、再要求，要求各级负责人要看好自己的门、管好自己的人、干好自己的事，始终绷紧风险防范这根弦，确保全行安全稳健运营。近日，该分行对各级负责人下发了“廉洁自律和案件防控工作提示函”，对下一步工作提出八项具体要求，要求各级负责人认真抓好案件风险工作的落实，坚决遏制各类风险案件的发生。该分行下发通知，对落实上级行视频会议精神强化案件风险管理进行详细安排部署，制定具体贯彻措施。二是全面落实案件防控责任制，明确案防工作重点。市分行要求各机构、各部门要重新学习并认真对照年初签定的《党风廉政建设及案件防控工作责任状》具体内容，强化“一把手负总责、部门对条线负责、上级对辖属负责”机制，全面落实案件防控工作责任制，确保责任明确、措施到位。进一步明确了各级机构主要负责人案件防控工作的第一责任，切实把各项管控措施落到实处。既要管业务、管产品，也要管人、管操作，要按照建设银行总行视频会议要求，做到“六个重点关注”。切实加强账户管理、印章管理、票据查询查复制度落实、信贷审批投放、自助设备现金管理等环节的风险控制，提高识别、堵截案件及控制风险能力。三是认真组织员工行为专项排查。针对近期银监会通报的案件风险提示和当前案件风险暴露出的突出问题,特别是员工涉及民间借贷、集资等社会融资以及大额炒股、炒汇、从事期货交易等高风险投资诱发的案件风险，结合岁末年初案防工作的特点,12月16日纪委书记李洪军及时组织召开相关部门协调会，安排部署排查工作，明确排查责任制，确保排查活动扎实有效。同时及时制定排查方案，下发排查通知，明确市分行纪委书记带队参加3个所辖机构的排查；排查结束后纪检监察部将牵头组织检查组重点抽查3个机构，检查其排查的过程和效果，确保排查质量。四是进一步加强审计整改工作。为进一步健全整改机制，揭示的违规问题进行有效整改。市分行专门召开党委会研究落实整改工作，刘彩桥行长在各类会议中多次强调，要求各级负责人要切实负起责任，认真落实整改。并亲自调度2011年综合经营管理审计及内控审计发现的问题的整改和责任追究情况，确保发现的问题整改到位、追究到位、切实加大各类问题整改工作力度。五是安排落实安全防范工作大检查。为确保岁末年初安全运营，市分行下发通知，要求各相关职能部门年前组织一次案件防控工作大检查。认真落实对营业场所、金库、现金整点间、运钞车辆、尾箱、自助设备维护等环节以及运行的机器设备、车辆、办公楼、防火防盗的全面检查，确保不发生运行故障和安全事故。六是充分发挥纪检监察人员的作用。作为案件防控牵头部门，纪检监察部及时召开部门会议，安排部署案件防控工作，充分发挥派驻人员的职责作用，明确特派员在排查活动期间协助派驻机构领导切实做好排查工作，每周向纪检监察部报告工作日志。为畅通意见反馈渠道，市分行在各支行设立“特派员意见箱”，在两个事业部设立“纪检监察意见箱”，派驻支行的纪检监察特派员和派驻事业部的纪检监察人员要在活动期间按时收集员工的反馈意见，及时向市分行进行反馈，建立健全案件防控多渠道信息反馈机制。七是认真抓好《小企业金融服务从业人员廉洁自律告知书》制度的贯彻落实。根据我行实际情况由小企业客户部统一印制告知书，并按要求发放到位，同时市分行对具体落实情况由派驻的纪检监察人员进行督导落实，并征询不少于10%的企业对承诺书的落实意见。八是继续加大管理追究力度。市分行要求各条线严格按照上级行要求，做好对基层机构风险点的管控，减少基层网点的风险点。继续强化业务主管部门对基层机构和网点的监督管理责任，不定期抽查基层机构风险内控相关制度执行情况，并落实整改。对发现的问题包括市分行将对相关负责人和相关责任人严肃处理，绝不手软，以警示全行。保持对案件风险的高压态势和违规违纪行为的“零容忍”，凡发生违规问题的，要严格按照新288条和积分管理办法，逐个落实问责；凡因整改不力致使同质同类问题屡查屡犯的，要严格追究相应管理责任和领导责任。