建设银行娄底分行认真遵循“双基”管理活动“重点在基础，关键在基层”的理念，狠抓活动的关键性工作，采取多种有效措施夯实基层管理，提高基层机构内控管理水平。主要从以下几方面加强对基层机构的内控管理。
一是该行各条线部门认真组织基层机构开展执规自查，特别强调对29个关键风险点的检查工作落实。网点负责人高度重视员工执规自查工作，自查主要由行长、委派营业主管和业务主管组成检查小组，采取全面检查的方式进行，将检查情况登记在该行统一印发的执规登记簿上，每月在规定时间内将检查情况和结果上报上级行。
二是“双基”活动牵头部门的特派员加强对基层机构的检查监督工作。根据该行内控要求，纪检监察部特派员每月对全行28个网点实施合规检查，检查发现的问题按月在该行网页进行通报，对存在较大风险隐患的问题和风险点，制成风险提示下发全行，要求各行各部门对照所提示的问题与风险事项举一反三、查漏补缺、认真整改，彻底消除风险隐患。8月份该行特派员在对全行28个网点实施合规检查中发现问题34个，发现存在较大风险隐患的问题19个，对问题责任人共积26分。
三是利用内外部检查和审计发现的问题开展“举一反三”活动，督促基层行杜绝屡查屡犯问题发生。该行定期和不定期的对审计、银监局、建设银行湖南省分部门、建设银行娄底市分行条线和网点自查发现的问题逐个进行清理，建立“问题库”下发全行，要求各行各部门开展“举一反三”活动，主管部门认真抓问题的整改落实，对存在问题的支行提出整改要求和建议，同时按相关文件规定严格对问题责任人进行责任追究并提出处理建议报分行纪检监察部。该行纪检监察部对支行和条线整改情况进行再检查、再监督，对责任人实行严格问责并召开专题会议集体研究后才能通过。该行加大条线的跟踪管理力度，各条线定期开展“回头看”工作，检查上次检查发现问题的整改情况，检查是否存在屡查屡犯问题，并结合“双基”活动要点，对下阶段执规工作提出要求和工作措施，促使“双基”活动上台阶。
四是条线严格按上级行要求开展“八大突出案件风险”专项治理工作。该行按照建设银行湖南省分行“双基”活动要求加大对基层机构的检查监督力度，不断夯实基层管理，如为了加强信贷全过程管理该行对截至2011年4月20日在该行有信贷余额的以房产、土地使用权及相关在建工程、机器设备等作为押品的所有表内外信贷业务（含公司类及个人类）进行了全面检查。为了规范押品管理开展了押品检查，重点检查了押品的真实性、有效性和账务核对相符。为规范薪酬和用工管理，进一步提高薪酬管理的风险防范能力，提升全行依法用工管理的能力和水平，结合“双基”活动的有关要求，该行从人力资源部、财务会计部、纪检监察部抽人组成检查组对各支行的薪酬和用工进行了专项检查。为规范表外业务管理、金库管理和上门收款业务该行组织本级和所辖16个支行对归口营运条线管理的六项表外产品进行了账务核对清理，对该行金库集中上门收款业务进行了专项检查，同时组织对外包业务、上门收款点进行了检查。为了规范柜面业务该行对全行28个网点先后开展了现金出纳专项检查、关键风险点排查、银监局内控检查、零售业务操作风险检查、支付结算业务等多项检查。对账户开户、账户使用、单位定期存款业务、国库集中收付业务、反洗钱、票据业务、支付系统业务、支付纪律情况等方面进行重点检查。通过各条线的检查监督工作，全行上下查摆问题，认真整改问题，有力的推进了“双基”活动的顺利开展。
