2011年以来，我行的审计整改工作在支行党委的正确领导下，由风险部牵头，认真组织开展了审计检查问题整改工作，做足做细“亡羊补牢”工作，强化了整改落实，巩固了审计监督成效，促进整改结果符合内外部审计与监管机构的要求，确保整改工作的真实性和有效性，提高了全行整改工作水平。现将我行上半年审计整改工作情况汇报如下：
一、热情接待、整改到位
今年以来我部共接待了魏红涛离任审计组、唐华湘、黄平离任审计组、湖南省分行集中采购管理专项审计组、省行信贷审批部检查组、承诺类表外业务审计调查组、湖南省分行营业外收支及待处理款项审计 、铁银支行副行长郭志宏、杨开启离任审计、银监会信贷合规现场检查、银监局个贷、公司业务现场检查、湖南省分行2011年操作风险重点事项检查、对贺涛、杨桦进行离任经济责任审计追踪审计等。已对29个问题进行了整改。我行整改系统录入员经常检查整改系统，发现有下发的问题就立即组织整改并及时录入整改系统，对以前一些难以整改的问题我行部门与基层行一起想办法，并与审计部门多沟通，请他们多指导，想方设法进行整改，经过大家的怒力，目前，我行已对整改系统的所有问题已完全整改，对上级行下发的审计问题也完全整改。对省行布置的每次审计整改问题明细表和整改报告我行都争取提前上报。并争取今年追踪审计的整改完成率为100%。
二、有效实现审计过程配合、过程沟通、过程整改
我行对每次审计检查工作非常重视。每次收到审计进点的通知后，便确定好各部门的联系人，布置审计进点配合事项。从审计进驻我行完成审计项目，到下达审计意见书，各部门相互协调配合。
一是审计过程中的配合。我部按审计材料清单找相关部门收集，用电子文档发送到审计人员邮箱或提供纸式材料；二是审计过程的沟通。各单位派熟悉业务的联系人全程负责解释，加强与审计人员的沟通，争取审计人员的理解，直至获得审计人员的一致认同。同时对双方的沟通出现的问题、检查发现无法整改或其他重大问题研究提出解决措施，防范风险，并向分管领导进行汇报；三是审计过程中的整改。对于在审计过程中发现的问题，各单位对所负责业务积极采取措施，立即进行整改，减少审计意见数量，切实提高整改率。
三、有序整改，有效实现审计整改促进业务发展
审计退场后，牵头部门风险部将审计发现问题下发到各单位进行整改，各单位根据问题发生的原因、制度根源，提出具体整改措施，要求有关部门进一步落实责任，制定切实可行的措施，强化整改意识，主动查找风险隐患，坚决杜绝同类问题的再次发生。各管理部门针对审计底稿根据审计部门通报的、与本部门所负责业务相关的、具有普遍性和倾向性的问题，组织采取对全行警示、杜绝的有效措施，对属于制度欠缺方面的问题，负责完善和修订相关制度。各管理部门在季度检查中对基层行的整改情况进行复查，针对风险集中、屡查屡犯现象突出的重点问题、重要部位、重点机构，开展若干主题的专项整治活动，力争通过一段时期的密集动作，使相关问题和风险得到有效遏制。对各单位的审计整改效果和整改措施的落实情况进行检查。对检查发现的问题经过直接责任人、部门负责人认定后，根据问题的原因、性质和情节等采取相应的责任追究措施,针对存在的问题，根据《中国建设银行工作人员轻微违规积分管理办法》和《轻微违规行为积分标准》对违规责任人进行了责任追究，只有问题整改和责任追究到位，问题才算完全整改。真正实现了“整改促完善、整改促提高、整改促进步”的目标。（风险部 ）
