“啄木鸟”在行动――建行永州市分行六个结合开展内控收效好

    建行湖南省永州市分行“六个结合”加强全员内控防案意识，全面深入排查风险隐患，发动全员积极参与，如啄木鸟敲木捉害虫，有的放矢，行动快捷，推动问题与隐患的及时解决，连续7年取得安全无事故、无案件的内控工作成果，提升了内控执行力和控制力，有效搭建起了内控体系的坚固长城。

    该行一是把排查人与排查事结合起来。通过现场排查、间接访察、接收举报等方式，了解所在机构和被查机构中内控管理的关键要素，识别银行合规风险，提出日常工作中发现的风险建议，采取针对措施。二是把合规检查与行为监督结合起来。通过检查清理出各风险业务、风险领域、风险环节中所存在的问题，并通过员工思想行为的分析，信访举报等方式加强对管理人员和员工的行为监督，消除不稳定因素。三是把排查风险与排查关注重点结合起来。通过掌握内控管理应重点关注的机构、人员、业务、环节、岗位，使日后的内控工作更有针对性。四是把现场检查与现场整治、现场处罚结合起来。在各机构自查的基础上，通过不定期抽查，在被抽查机构现场检查中发现违规、违章问题，采取现场指导、现场处罚的方式，凡是当场能整改的一律现场整改，当场不能整改的，要求限期整改。五是把排查问题与解决问题结合起来。对于在调查、检查中发现的问题，责令受查单位限时解决。受查单位不能解决的，及时向上级行汇报，共同研究解决的对策和方案。六是把合规教育与搭建宣传平台结合起来。高度重视员工职业操守合规教育，在业务检查中融入教育、引导、警示等元素，搭建多渠道、多方位的员工行为准则宣传平台，持续开展合规文化建设，特别着眼于诚信为核心的企业合规文化的培育，注重员工职业操守宣传教育的实效和企业合规文化理念的内部升华，增进员工的价值认同。