建行永州市分行念好“四字经”狠抓内控管理

    建行永州分行认真念好“梳”、“查”、“厘”、“纠”四字经，切实提高风险和内控管理水平，确保平安运行。

    “梳”，即梳理制度。对各项规章制度进行认真梳理，发布在内部网站，安排专人做好实时更新维护工作，方便全行员工学习和遵循。

    “查”，即查摆问题。一是开展安全隐患、不稳定因素的排查，依法合规将矛盾、纠纷化解在萌芽状态，确保不发生群体性上访事件。二是组织业务风险点和员工行为双排查。建立员工行为动态管理台帐，加强日常维护管理。对双排查发现的风险隐患，积极采取措施进行化解，进一步提高排查工作的针对性和实效性。

    “厘”，即厘清职责。厘清交叉业务管理职责，防止混岗、兼岗、并岗现象。整合监督力量，实现资源共享，确保对基层行处风险管理的全覆盖。

    “纠”，即纠正偏差。一是开展违规问题分析活动。对审计、检查发现的违规问题，结合上级行、监管部门通报的典型案例和重大违规问题，进行深入分析。通过深入分析，全方位多角度查找基础管理的薄弱环节，形成分析报告。二是纠正基层行执行制度流程方面的偏差。召开案防分析会议，集思广益，着力提升基层机构负责人的员工教育管理能力、案件风险识别能力、关键风险控制能力、案防措施执行能力，不断推动基层管理规范化、科学化、高效化。三是纠正员工执行制度流程方面的偏差。在员工自查整改的基础上，加强指导、督促、检查，通过整改计划的实施，遏制此查彼犯、前查后犯、屡查屡犯等问题，纠正“师傅带徒弟”、“经验代制度”等习惯性违规现象。对因工作延误造成损失或不良影响的，追究其失职责任。