建设银行承德双滦支行全面做好员工岗位管理工作

    按照上级行关于开展《岗位设置及岗位分离控制检查》的工作安排，建设银行承德双滦支行在全行范围内开展了一次岗位设置及岗位分离控制情况的全面自查。一是把好岗位设置关。岗位设置情况：该行设有对私柜员岗，对私专职客户经理岗，对公柜员岗，综合岗，自助设备人员岗等，岗位设置符合不相容岗位相互分离要求；各岗位设置了岗位职责和操作权限，并形成各岗位和人员的相互制衡机制。二是把好人员分工关。前台柜员按规定设置了操作权限，权限设置符合岗位要求；对授权人明确了授权的范围、权限、程序、责任等内容；前台经办人员都在各自权限内办理业务；办理会计业务时，需双人验印按要求双人验印， ATM清机加钞双人操作，ATM钥匙和密钥双人保管、平行交接、支票影像系统电子信息录入、复核和影像识别信息的录入、复核人不相容，所有岗位与业务主管岗不相容；批量代付业务业务主管岗和操作岗、操作岗中的主管岗、补录操作岗和复核岗不相容等。三是把好岗位制约关。会计核算系统管理员与操作员进行有效制约，CCBS系统柜员的增减、变更、删除经授权审批；柜员交易权限设置符合规定，对账人员与前台经办对公业务人员分离；个人客户经理于业务顾问分离；自助设备管理员、复核员不分离。自助设备加钞人员和调拨人员分离。四是把好重要岗位轮换关。按着重要岗位的轮换频率要求对从事现金调拨、汇划、帐户管理、重要单证管理、自助设备管理等岗位的人员进行了定期轮换，自助设备管理每半年拆分一次，担任A级柜员不允许超过2年，现金柜员每年更换一次，印鉴卡保管人员每年更换一次。对重点人不适合在重要岗位的员工，该行坚决给予调离。五是把好岗位轮换交接关。会计人员离岗时，及时办理交接手续，由会计主管监交；会计机构负责人办理交接手续，应由机构负责人监交，必要时管辖行会计部门可派人监交。通过严格把关，该行进一步加强了岗位管理、人员分工、柜员权限设置、重要岗位轮换等方面的风险管理，强化了不相容岗位制约与检查监督，增强执行制度的约束力，深入查找重要岗位设置与操作方面存在的薄弱环节和风险隐患，增强柜员风险防范意识，提高风险控制能力。